[分享] 交易員 工作介紹
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【交易員】我一秒鐘幾十萬上下！－交易員工作介紹
上期介紹了企金業務，這期跟大家說說「交易員」。如果說企金業務是籃球中的控球後衛
，交易員便是小前鋒，「得分」是他最基本，也是最主要的工作。這種人具備強烈的得分
獲利慾望，保持尋找市場機會的積極態度。
交易員是追求速度的角色，亦需要優秀的切入市場禁區能力。擁有最多的出手機會，搶短
線、做長線，只要能得分獲利。(儘管命中率不一定是全隊最高的。)
你會在很多地方看到所謂「交易員」的職稱，但工作性質迥異，主要是中文譯名模糊不清
，事實上彼此角色性質及工作型態是可明確區別的。
工作情況非常像在打電動，座位有兩副以上的鍵盤滑鼠，通常有二至四個螢幕，螢幕內包括
部位風險系統、看盤系統、交易系統等（期貨交易員的偏多，米卡在華爾街的辦公桌一人用
12個螢幕，有圖有真相）
Q：交易員到底有哪些類型?
A. Broker：
協助撮合交易雙方，類似券商裡的營業員，工作中包含客戶關係管理，不參與任何交易執
行層面，絕對不會持有部位或市場曝險（較類似所謂Sales Trader、TMU的角色）。
B. Dealer：
負責執行交易。當業務單位或直接從客戶下達詢價需求時負責報價，接獲交易指令時協助
執行交易。原則是反應要快、迅速報價、且避免持有部位承擔市場風險。
C. Market Maker：
造市者，必須主動提供價格，維持市場熱度，以買在買價（bid）、賣在賣價（offer）為
目標，賺取價差，亦不以承擔部位風險賺取利潤。
以上三者的工作中有交易的行為，但缺乏隔夜部位的投資策略層面。
D. Proprietary Trader：
自營交易員，屬於狹義的交易員。資金來自於公司，不需對任何客戶負責，也擁有絕對的
交易決策自主權，以持有部位承擔風險做為利潤來源；亦有不承擔隔夜部位的當沖交易員
Day-Trader。
E. Quant：
又稱為modeler，以程式交易為主，以複雜的程式及模型解讀市場訊號及下交易決策，盡量
做到風險分散的投資組合；高頻交易員High Frequency Trader亦偏屬此類。
Q：交易室的組織結構呢?
國內資本市場處中，大型交易室交易員約50～100位左右，小型約20～30位。以交易市
場分類為：權益證券Equity、外匯FX、利率Interest Rate等交易桌，各桌再細分交易員負
責產品，如Equity分為期貨、選擇權、可轉債、股票等，FX則是依幣別區分如USD/TWD、G7
、其他貨幣等，有時也區分即期、遠期、選擇權的交易員。
券商體系裡亦會將後台人員掛在各產品部門下，負責風控及作業；銀行或一般投信則將
結算集中於作業部處理。部門組成人數的比例約為junior：senior：manager≒4:4:1，其工
作策略及作業模式的獨立性高，與一般部門相比，組織極為扁平。
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