[法規] 針對場外交易證券OTC的SEC條款修訂

看板Foreign_Inv (海外投資)作者azure0920 (Go Cardinals !)時間2年前 (2021/09/18 21:16)推噓1(1推 0噓 3→)

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資料來源：Firstrade # 新條款將影響您在第一證券買賣“Pink No Information”的股票 2021年9月28 日星期二，根據1934年《證券交易法》對 15c2-11 條款的新修訂生效，這將影響某些歸類為Pink No Information、Grey Market、和Expert Market OTC securit ies證券（統稱為"受影響的場外交易證券 Impacted OTC Securities”）。這些修訂限制了經紀交易商為那些沒有向監管機構和投資者提供所需的當前財務和公司信息的公司提供報價，還限制了散戶投資者買入受影響的場外交易證券。從2021年9月15日開始，Firstrade 客戶將不可以購買被受影響的場外交易證券 (impacte d OTC Securities)。我們將在條款生效期前開始限制該類股票的購買，以避免更多的投資者在條款生效後操作遇到困難，無法順利賣出。在2021年9月28日生效後，我們依然支持該類股票的賣出操作，但因市場流通性的變化，成交機率將大幅降低。對於受影響的場外交易證券賣出訂單規定如下： * 您不得為該公司附屬相關人員、股東或決策者。 * 只接受限價訂單 * 受影響的場外交易證券（Impacted OTC Securities）的股票報價可能無法顯示與這些證券的買賣有關的其他限制也可能適用。 # 爲什麽美國證券交易委員會（SEC）要更新15c2-11條約？ SEC 表示，由於缺乏受影響的OTC粉紅單市場的股票發行人的當前和/或公開信息，可能會對投資者有不利影響。因此，美國證券交易委員會限制顯示該名單中的股票的報價功能。 # 如何可以找到被受影響的OTC粉紅單市場的股票名單？該名單時常會有變動，所以最好的方法就是使用OTC Markets Group官網篩選器功能，選擇 Markets -> 從 PINKS 下拉菜單中，選擇 Pink Limited 和 Pink No Information，然後選擇 Expert Market 便可獲取最新名單。 https://www.otcmarkets.com/research/stock-screener ------ 心得：任天堂(NTDOY)不在受影響名單內 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 14.198.61.93 (香港) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Foreign_Inv/M.1631971010.A.013.html ※ 編輯: azure0920 (14.198.61.93 香港), 09/18/2021 21:20:43