[心得]Firstrade DTC 國泰證卷複委託
因沒搜尋到相關內容，分享移轉的經驗
以下是操作過後建議的順序：
1. 先到 Firstrade 填 DTC 表格並上傳。
2. 跟國泰申請移入指示單填寫後，線上回傳，然後親自打電話通知已經回傳了。（單
支 50 美金，複委託沒有全戶移轉）
3. 得到允許後臨櫃申請。
4. (這中間不要動要移轉的股票，不然一切要重來) 。
5. 等待，國泰是說需要一周到一個月。
以下是過程跟其他：
有意要轉移後開始留言和電話詢問兩方卷商如何申請轉入轉出：
國泰寄回移入指示單填寫。
Firstrade 說對方卷商跟他們申請即可，想要全部轉或部份轉都可以，也會順便把成本提
供給對方，通常兩天就可以轉出。
終於覺得比較清楚後開始作業：
10/15 寄出移入指示單(全部股票)，第一次填寫公司名稱。
(因感覺是寄到一個沒有人會看的信箱，過一天後自己打電話詢問是否收到。)
10/19 第二次寄出移入指示單(全部股票)，依需求把公司名稱改成代碼。
(打電話詢問是否收到。)
10/22 第一次臨櫃，大概花了半小時填資料、等待對方內部討論跟核對。原以為線上核對
完的資料印出繳交即可，但在這邊重新填了一次，且原本說須改成填寫公司名稱，我解釋
是已經確認後才來的。在南部臨櫃，需要把資料內轉到北部。
10/24 還是對身分驗證的部分感覺困惑，再次寄信問 Firstrade，Firstrade 這次的回覆是
需要到表格中心下載和上傳 DTC 申請表格(之前電話和留言詢問沒有提到有表格可以上傳)
。這個方式我覺得合理多了。
10/27 還是對轉移錢的部份感覺困惑(因移入指示表明顯只有股票和證卷帳戶的欄位要填
寫，沒有錢跟銀行的欄位)，所以留言問國泰是否有全戶移轉，終於確定沒有全戶移轉可
以選擇。(細節補充在後面)
(10/22 臨櫃交件後過幾天後有電話詢問國泰預計的作業時間，得到的答案是一周到一個月
，老實說聽到這個時間範圍有點錯愕加想放棄，但因為沒得選擇所以還是繼續等。)
10/31（五）收到國泰電話，應該是要回覆移入指示的作業結果，但沒有接到。
11/3（一）收到國泰電話回覆移入指示不能作業的原因：我這之間賣了股票、需要在
Firstrade申請。
11/4 Firstrade DTC 表格送出(申請只轉部份股票)。
11/7 收到 Firstrade 回覆不能作業的原因(簽名不吻合護照的、沒有填日期)，需重新上傳
。也回覆申請的細項跟之前國泰提供的內容不同。
11/7 回覆國泰已向 Firstrade 申請，國泰客服詢問後回覆將更新的資料表和成本寄回即可
。
11/9 Firstrade DTC表格送出第二次。
11/10 第二次臨櫃繳交移入指示單(只轉部份股票)，為確保沒有缺漏所以還是臨櫃跑一趟
，對方內部討論後是走重新申請，亦花約半小時現場重新填寫和內部討論。
11/20 早上打開 Firstrade 發現股票轉出了，當下檢查國泰尚未移入，國泰是下午就看到
股票移入。成本的部分不是當初的成本，應該是用 Firstrade 提供的資料。Firstrade
會寄一封通知有收到國泰申請的安全確認信，非本人申請要立刻通知他們的意思。
心得：
1. 如果中間沒有去動股票跟確定 DTC 移轉內容，應該第一輪就可以結案。我因為更
動股票加上誤會轉出手續費收費方式，所以需要更改移入指示書的內容。
2. 原預期這是一套標準作業流程，但實際感受是臨櫃人員或客服的說法不太一致，推
測是收到一個問題後問內部實際作業人員再轉述，因此若有延伸的問題有可能會無法得到
明確回答(我也不好意思繼續追問，所以通話完還是感覺困惑)。因對整個流程很陌生會希
望可以弄清楚機制和流程較安心，所以中間想確認的問題包含由哪邊觸發、核對身分的機
制、是否可以同時轉錢跟轉股票，詢問後還是沒有很清楚(可能我表達的也不夠清楚)，體
感是親自申請過一輪才得到答案。
補充：
1. 原以為全戶移轉就是申請所有的股票都移轉，手續費是 75 美金，但我理解錯誤。全
戶移轉是另一個機制(自動化轉帳系統(英文：Automated Customer Account Transfer
System，簡稱 ACATS))。如果要用 DTC 手續費就是一檔 50 美金，而複委託不適用 ACATS機 制
。(以上是我的理解，原始問答我放在下面，建議自行再次確認)
2. 原以為可同時轉錢跟股票，總之結論是：DTC 只能轉股票不能轉錢以及 Firstrade
碎股不能移轉。
3. 留言詢問的內容
您的留言：
欲將美股由海外卷商全戶移轉入國泰複委託，想確認國泰證卷是否有加入自動化轉帳系統
(英文：Automated Customer Account Transfer System，簡稱ACATS)，謝謝。
客服中心茲回覆如下：
親愛的客戶您好：
由於複委託是以集合帳戶名義存在保管銀行(非投資人個人名義)，所以無法直接利用
ACATS來轉入。
若要轉入您可以撥02-77326888讓客服專員先提供您「移入指示書」，
填寫後回傳可先請分公司協助確認是否可以以DTC轉入，
若沒問題再請您前往國泰證券分公司辦理移入申請。
以上經驗分享。
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