[問題] 同業轉寄的信件

看板Broker (證券期貨人員)作者dynamic時間16年前 (2008/04/11 00:18)推噓5(5推 0噓 3→)

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今天收到一封同事給我的MAIL 應該是同業轉寄的內容如下 (97)年開始，金檢局開始對證券分公司進行查核，每次查核約有4至5人，查核期間為5天，其查核方式除依規從嚴查核外，若於查核期間發現違規情事，將移至證期局依規懲處從業人員及公司，請同仁注意。 1.金檢局人員會無預警約中午會到券商，直接在營業櫃台門口站一個人，另外一個人則進營業櫃檯封櫃搜索，除搜索營業櫃檯外，會直接請業代翻開自己的包包讓金檢局人員查核有無代客保管存摺or印章， ===依證券交易法第56條規定，命令該公司對業務員予以解除職務之處分請業代千萬不要將非本人的印章與存摺放置於自己的包包，必查之重點 2.金檢局人員會站在櫃檯後方，觀察業代有電話未響or現場無客戶，但業代有自行key單的狀況，判定為代操＝＝有利用他人帳戶下單買賣有價證券之情事。依證券交易法第56條規定，命令停止受託買賣業務員3個月業務之執行。 3.金檢局查核方式===會要求分公司將近日所委託之委託書提供給金檢局查核，完全不讓券商有補正的機會===依證券交易法第56條規定，命令停止受託買賣業務員3個月業務之執行。我想禁止事項跟查核的項目應該都是各家券商都有在執行的但是我有疑問的一點就是他們真的能夠叫我們翻開包包嗎，沒有搜索票的情況之下翻開包包是不是有違法的行為呢，雖然不是他們自己動手翻而是叫業代自己翻，那我們能不翻嗎不曉得有沒有同業遇到上面信件所說的事情呢，分享一下吧要不然實在很提心吊膽 -- 轉身--望著大地斜去的影子軌跡--錯織在南來北往不同的境遇盈滿生命中每個可喜的意外 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) ◆ From: 59.127.108.151