Re: 請問一下證券人員...

看板Broker (證券期貨人員)作者ChrisMullin (金州勇士副總裁)時間16年前 (2008/04/24 22:44)推噓1(1推 0噓 0→)

留言1則, 1人參與討論串2/2 (看更多)

※ 引述《Todd (連潛意識也中毒~慘~)》之銘言： : 想請問一下證券從業人員... : 在市場上買賣是不是有什麼管制? : 連親友也有相關的規定是嗎? : 有沒有哪位大大比較了解的? : 謝謝~ 直接貼條文比較快法規名稱：證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法(民國96年06月06日修正) 第1條為管理證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券，特訂定本辦法。第2條本辦法所稱證券商內部人員，係指下列有關人員：一、證券商之董事、監察人及受僱人員。但法人董事、監察人限於法人本身及其代表人；證券商由金融機構兼營者，受僱人員為其證券部門人員。二、前款人員之配偶及未成年子女。前項第一款人員限在所屬證券商開戶委託買賣。證券商內部人員在所屬證券商之委託買賣應由證券商於成交後檢查其交易有無涉及未公開資訊情形，或與證券商或其他投資人有利益衝突而有迴避之必要，並於內部控制制度中訂定其檢查程序。經營自營或承銷而無經紀業務之第一項第一款人員，限在所屬證券商指定之他證券商開戶，並受本辦法規範。證券商內部人員不得利用他人名義開戶委託買賣。第3條證券商對於其內部人員之開戶帳號應與其他委託人區分。證券商受託人員接受證券商內部人員委託買賣，如知悉其有利用他人名義為之時，應拒絕接受委託買賣，並通知受託買賣主管處理。證券商內部人員喪失內部人員資格或身分時，應註銷內部人員帳戶或變更該帳戶為一般委託人帳戶。第4條證券商內部人員獲悉承銷部門出售其包銷取得之股票或自營部門欲為買賣股票種類者，於承銷部門出售或自營部門買賣前，不得為同種類股票之買賣委託。第5條證券商內部人員不得在所屬證券商從事信用交易。但第二條第一項第二款所稱配偶，且非屬董事、監察人及法人董事、監察人之代表人等之配偶者，不在此限。前項所定配偶在所屬證券商從事信用交易，於有價證券進行融資融券額度分配時，僅能了結該有價證券之融資融券交易，不得再為新增該有價證券之融資融券委託。第6條證券商內部稽核對於證券商內部人員在所屬證券商之委託買賣輸入情形及買賣標的，應每週稽核，以避免影響其他投資人及該證券商之權益。第7條證券商內部稽核應每月對證券商內部人員在所屬證券商委託買賣之相關憑證資料加以稽核。證券商對於證券商內部人員在所屬證券商委託買賣相關憑證資料應與其他委託人分別保管，以供本公司或主管機關查核。第8條本辦法未規定者，適用其他相關規定。第9條本辦法奉主管機關核准後實施。 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) ◆ From: 203.73.55.196