Re: [問題] 研究員的問題

看板Broker (證券期貨人員)作者dahsien (廣陵散)時間16年前 (2008/07/09 12:54)推噓1(1推 0噓 0→)

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※ 引述《didioo (^^)》之銘言： : 再請教一下 : 除了配偶和小孩之外 : 我當研究員的話父母和兄弟姐妹的證券帳戶也必須是管制的嗎??? 父母和兄弟姊妹的證券帳戶不受到管制只有配偶和未成年子女必須要管制而已！！法令的內容如下法規名稱：證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法 (民國 96 年 06 月 06 日修正) 第 2 條本辦法所稱證券商內部人員，係指下列有關人員：一、證券商之董事、監察人及受僱人員。但法人董事、監察人限於法人本身及其代表人；證券商由金融機構兼營者，受僱人員為其證券部門人員。二、前款人員之配偶及未成年子女。前項第一款人員限在所屬證券商開戶委託買賣。證券商內部人員在所屬證券商之委託買賣應由證券商於成交後檢查其交易有無涉及未公開資訊情形，或與證券商或其他投資人有利益衝突而有迴避之必要，並於內部控制制度中訂定其檢查程序。經營自營或承銷而無經紀業務之第一項第一款人員，限在所屬證券商指定之他證券商開戶，並受本辦法規範。證券商內部人員不得利用他人名義開戶委託買賣。 : ※ 引述《didioo (^^)》之銘言： : : 小弟現在是某券商的菜鳥研究員 (入行約兩週) : : 在進入這個業界之前 : : 自己有開一個戶頭投資幾檔股票 : : 因為前陣子跌太慘所以沒有賣出 : : 想放一陣子之後再賣掉 : : 也就是說該戶頭現在還在裡面還有股票 : : 我想問的是 : : 我那些股票如果下禮拜賣掉的話需要申報嗎? -- 我的無名：http://www.wretch.cc/user/dahsien 達爾威尼斯運動俱樂部：http://www.darwinnis.com/sport -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) ◆ From: 202.39.223.2