[新聞] 顧立雄：華銀紐約分行不是洗錢重罪

看板Finance (金融業)作者HsuaChien (P.S我是謙)時間8年前 (2017/10/24 11:34)推噓6(6推 0噓 9→)

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https://imgur.com/a/0PN4T 針對華南銀行紐約分行被爆出金檢結果違反美國洗錢防制規範，金管會主委顧立雄23日表示，華銀「並未涉及洗錢」，只是在洗錢通報機制上未符合美方標準，目前華銀花大成本請美國律師及會計師團隊危機處理中。　至於華銀從紐約分行被金檢，到被指出有違規情事，都全程立即向金管會通報，讓金管會「全程掌握」，且華南金董事長吳當傑第一時間就飛美國去解釋，並撤換紐約分行法遵長，這些作為是否可讓華銀不必像兆豐銀般吃美方的大額罰款？顧立雄說：「不能完全排除，現在就看美方的決定，及是否接受華銀的改善方案」。銀行海外分行弊案連環爆，顧立雄昨日在財委會上說，銀行除了資產規模外，要打海外這場仗，確實要有法遵、防制洗錢及資安的三大風險意識，才能有辦法、有能耐打這場仗。　兆豐銀在去年中爆出紐約分行違反美國防制洗錢規定，被美國罰新台幣57億元的天價罰單，並在國內掀起濤天巨浪，震掉兆豐金董事長等高層、並動搖金管會；這次華銀紐約分行再爆違反美國洗錢防制規定，昨日在立法院成立多名立委質詢重點。　顧立雄也替華南銀行說話，即華銀從DFS去金檢、金檢情況、提出缺失改善報告等，都有立即將金管會報告，全程掌握情況，且華南金董事長吳當傑赴美與DFS及Fed溝通，現在就看美國是否接受華銀的改善報告。　顧立雄在財委會上透露，這次華銀案主要是防制洗錢上通報系統上有不足，必須建置美方認可的監視系統。亦即華南銀紐約分行並不是有洗錢情事的重罪。　但近來美國對一些銀行動輒2～3億美元的罰金，所以顧立雄也無法完全排除華銀可能被罰款的可能，但他強調到目前為止其他銀行的美國分行並沒有類似情況，如有9家國銀都有紐約分行，即八大公股行庫加中信銀，目前除兆豐銀及華銀被金檢出有違規，其他銀行的金檢結果尚未被指違規。　兆豐銀被罰新台幣57億元後，也是要建置防制洗錢監視機制，必須在2018年第1季以前達到美方的標準，至於華銀目前則是要看其改善報告，美方是否接受，尚未談到改善期限及後續懲處。 == 美國真的把台灣當ATM嗎? 國情本來就會有些不同的地方但兆豐這種態度難怪會被重罰相對華銀的處理真的比較積極 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 175.182.119.185 ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Finance/M.1508816045.A.40E.html