[新聞] 央行公布炒匯幫兇處分德意志外匯交易許可遭廢止

看板Finance (金融業)作者sluttervagen時間5年前 (2021/02/08 23:42)推噓7(7推 0噓 1→)

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央行公布炒匯幫兇處分德意志外匯交易許可遭廢止（中央社記者梁珮綺台北7日電）炒匯幫兇裁罰出爐，央行今天表示，德意志銀行、安智銀行、澳盛銀行與花旗銀行已於5日處罰；其中，德意志銀行處分最重，遭廢止DF及NDF許可，並停止辦理所有涉及匯率的外匯衍生性商品交易2年。中央銀行1月公布專案檢查結果，8家糧商大量承作新台幣遠期外匯交易進行炒匯，有4家銀行未善盡KYC責任、未確實查證實需，央行依照「銀行辦理外匯業務管理辦法」，5日對銀行祭出處分，8日生效。央行今天公布裁罰名單，包括德商德意志銀行台北分行、荷蘭商安智銀行、澳商澳盛銀行台北分行、花旗（台灣）銀行等4家外銀。遭到處分的銀行中，最重處罰為德意志銀行台北分行，被廢止新台幣遠期外匯（DF）及無本金交割新台幣遠期外匯交易（NDF）許可，並停止辦理所有涉及匯率的外匯衍生性商品交易2年。安智銀行及澳盛銀行台北分行則是停止辦理DF及NDF 9個月。花旗（台灣）銀行是停止辦理DF 2個月。（編輯：潘羿菁）1100207 ============================================================================================================================================================================= 唉喔渣打跟摩根大通居然有主動通報出乎我意料倒是花旗以前法遵資優生現在淪落至此............... 換了新董事長內稽內控一直出事洗防請約聘雇來做果然出事了吧 ZZZ -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 118.150.174.132 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Finance/M.1612798953.A.8B8.html

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