[新聞] 2副總套利 元大寶來被懲 已回收
1.原文連結：
http://udn.com/NEWS/STOCK/STO2/8226524.shtml
2.內容：
2副總套利 元大寶來被懲
【聯合報╱記者薛翔之／台北報導】 2013.10.16 02:53 am
元大寶來證券2名副總經理、1名經理人和1名業務員共4人，在宸鴻F-TPK（3673）、F-亞
德（1509）和F-美食（2723）3檔第一上市股票詢價圈購時，利用客戶的名義，獲取千萬
元暴利，遭金管會處分。
其中，副總和經理人被解職、業務員停職1年，元大寶來證券被處警告，未來至少3個月不
得轉投資，直到改善為止。證券業者指出，這可能衝擊元大寶來證券登陸的計畫。
金管會證期局官員說，這雖然不是首宗因第一上市詢價圈購套利被罰的案件，但確是因「
F開頭」公司詢價圈購被罰的證券商最高階層主管。
金管會昨天指出，元大寶來 證券的經紀業務督導徐姓執行副總，和江姓經紀資深副總，
台北分公司鄧姓經理人，以及鍾姓業務員，在2010年10月到12月之間，利用元大證券（元
大寶來的前身）辦理第一上市股票詢價圈購作業時，以客戶、親友的帳戶，參與詢價圈購
配售，獲取不當利益。
鍾姓業務員並提供客戶帳戶，給這3名主管參與認購。
金管會表示，第一上市的股票分別為F-TPK（3673，宸鴻）、F-美食（2723，85度C）和F-
亞德（1590，亞德客集團）三檔；合計獲利1,000萬元。
金管會官員表示，獲利的千萬元已要求當事人返還。另一方面，由於這是元大自行發現、
主動跟證期局申報的案件，因此，對公司僅處警告處分，但未來3個月無法申請轉投資案
，直到內稽內控完全改善、法令遵循有效為止。
【2013/10/15 聯合報】 @ http://udn.com/
3.心得/評論(必需填寫)：
記得上幾樓有人問怎麼找飆股...
答案其實不難嘛
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