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[新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機　金管會抓到缺失罰60萬

看板Stock (股票)作者 (bamama)時間5年前 (2020/09/17 19:57), 編輯推噓37(63推 26噓 39→)
留言128則, 107人參與, 5年前最新討論串1/3 (看更多)
1.原文連結： ※過長無法點擊者必須縮網址 https://www.ettoday.net/news/20200917/1811559.htm 2.原文內容： 元大原油正2恐面臨下市危機　金管會抓到缺失罰60萬 記者紀佳妘／台北報導 國際油價今年初首次出現負油價，元大S&P原油正2（00672L）面臨下市危機， 金管會今（17）日表示，金檢時發現元大投信操作內控疏失，最後處以60萬元罰鍰； 此外，該檔基金若於9月底前往前推算30天平均淨值不到2元，屆時須申請下市。 金管會證期局表示，檢查局今年6月進行例行金檢時， 發現4月至6月期間出現操作內控缺失， 主要是元大投信對該檔基金的重大調整投資策略， 相關資料未留存經適當核決或授權的簽核紀錄，且分層負責明細表未事先明定簽核程序， 儘管後來公司說明有到董事長同意，但過程沒有留下書面軌跡， 代表內部控制制度的設計顯然不足。 證期局指出，元大投信未依證交所「對上市受益憑證信託事業及境外基金機構重大訊息之 查證暨公開處理程序」所定期限辦理公告作業， 按照程序應在改變交易隔天就公告，但公司卻晚了2天。 另依證券曁期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定， 證期局命令元大投信必須委託第三方財務報告簽證會計師事務所的會計師， 專案審查改善後的內部控制制度，並出具審查報告。 證期局指出，在會計師出具對於內部控制制度的設計及執行有效性的審查意見， 並經金管會同意前，得依期貨信託基金管理辦法第17條第8款規定， 退回或不核准該公司期貨信託基金募集案件； 根據統計，元大投信現在有一檔募集案的申請，恐會被退回。 「元大S&P原油正2」ETF面臨下市，證期局則說， 截至8月底，該檔基金發行規模約36億元；另依照規定，從9月底往前算30個營業日， 每單位淨值平均未達2元，必須申請下市，一般來說申請下市有一定作業流程， 獲准後公告下市啟動程序約要一個月至一個半月的時間，因此屆時淨值無法回到2元， 最快11月中旬將下市；據了解，目前從9月16日往前算30天，每單位淨值平均為0.87元。 對此，元大投信表示，尊重主管機關的裁罰結果， 公司會盡速依照主管機關的指示予以改善。 3.心得/評論： ※必需填寫滿20字 要懲處元大 這不是來了嗎 是只有查到內控疏失 還是目前先查這個 其他還在查? 重罰60萬 高興惹吧 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 223.137.69.129 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1600343842.A.897.html
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09/17 19:57, 5年前 , 1F
之前怎麼都抓不到缺失 笑死
09/17 19:57, 1F
→
09/17 19:58, 5年前 , 2F
金管會吃屎
09/17 19:58, 2F
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09/17 20:00, 5年前 , 3F
是不是該處分 三年內禁止發行ETF或ETN
09/17 20:00, 3F
→
09/17 20:01, 5年前 , 4F
有關係 沒關係 處分差真多
09/17 20:01, 4F
推
09/17 20:01, 5年前 , 5F
60很多好嗎 已經超過基本工資一整年的薪水了
09/17 20:01, 5F
推
09/17 20:01, 5年前 , 6F
才這樣？半澤直樹都是假的
09/17 20:01, 6F
→
09/17 20:01, 5年前 , 7F
元管會做點事給韭菜們看一下 XDDD
09/17 20:01, 7F
推
09/17 20:02, 5年前 , 8F
可憐
09/17 20:02, 8F
噓
09/17 20:02, 5年前 , 9F
好哦罰六十賺6000的噁心團
09/17 20:02, 9F
推
09/17 20:04, 5年前 , 10F
$0.87
09/17 20:04, 10F
推
09/17 20:04, 5年前 , 11F
黑崎都下來了 還要查嗎！
09/17 20:04, 11F
推
09/17 20:05, 5年前 , 12F
青天大人公正廉明
09/17 20:05, 12F
推
09/17 20:06, 5年前 , 13F
才60
09/17 20:06, 13F
推
09/17 20:09, 5年前 , 14F
大賺60億，然後重罰60萬...呵呵
09/17 20:09, 14F
推
09/17 20:12, 5年前 , 15F
好了 可以解散囉
09/17 20:12, 15F
噓
09/17 20:12, 5年前 , 16F
重罰60萬哈哈 板上一堆人一天操作都不只這個數吧
09/17 20:12, 16F
噓
09/17 20:13, 5年前 , 17F
重罰60萬 笑死
09/17 20:13, 17F
推
09/17 20:13, 5年前 , 18F
比起3/19那天1點多宣布暫緩下市 元大尾盤買12萬張
09/17 20:13, 18F
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09/17 20:13, 5年前 , 19F
這種慢2天公告罰個60萬跟本科科
09/17 20:13, 19F
噓
09/17 20:14, 5年前 , 20F
這案完全曝露金管會的可笑啊 當初不是很挺
09/17 20:14, 20F
→
09/17 20:15, 5年前 , 21F
罰60萬 不知賺多少
09/17 20:15, 21F
→
09/17 20:15, 5年前 , 22F
沖個一天就超過啦～ 銀行才不怕
09/17 20:15, 22F
推
09/17 20:18, 5年前 , 23F
笑死~ 經理人光一年就不只領這60萬
09/17 20:18, 23F
噓
09/17 20:18, 5年前 , 24F
先存個6000萬 罰完再通知好嗎 ^^
09/17 20:18, 24F
推
09/17 20:19, 5年前 , 25F
話說最近自營在這檔 買超超多張的~是不是有什麼套
09/17 20:19, 25F
→
09/17 20:19, 5年前 , 26F
利空間啊?!!
09/17 20:19, 26F
→
09/17 20:20, 5年前 , 27F
便宜
09/17 20:20, 27F
推
09/17 20:21, 5年前 , 28F
沒有，就單純ETF贖回而已
09/17 20:21, 28F
→
09/17 20:21, 5年前 , 29F
重罰60萬
09/17 20:21, 29F
→
09/17 20:21, 5年前 , 30F
60萬可以買幾張==
09/17 20:21, 30F
推
09/17 20:23, 5年前 , 31F
正2受益人罰自己都不只60萬了
09/17 20:23, 31F
噓
09/17 20:23, 5年前 , 32F
真的可笑，之前很挺，現在又罰，這就是台灣的官？
09/17 20:23, 32F
推
09/17 20:26, 5年前 , 33F
呵呵，六十萬，元大靠金管會正二賺多少？
09/17 20:26, 33F
推
09/17 20:30, 5年前 , 34F
所以要下架了沒
09/17 20:30, 34F
推
09/17 20:31, 5年前 , 35F
解套
09/17 20:31, 35F
推
09/17 20:33, 5年前 , 36F
重罰60萬
09/17 20:33, 36F
推
09/17 20:33, 5年前 , 37F
重罰60 有台灣價值棒棒
09/17 20:33, 37F
推
09/17 20:34, 5年前 , 38F
真的耶自營商狂買 https://i.imgur.com/Hf29WC4.jpg
09/17 20:34, 38F
→
09/17 20:34, 5年前 , 39F
自營商買到8.6% 屌https://i.imgur.com/JWcHBO3.jpg
09/17 20:34, 39F
還有 49 則推文
推
09/17 22:33, 5年前 , 89F
2885 明天噴噴 各位抱緊處理！
09/17 22:33, 89F
推
09/17 22:34, 5年前 , 90F
金冠會的鍋比較大吧
09/17 22:34, 90F
推
09/17 22:42, 5年前 , 91F
最大缺失不是金管會改下市規定......？
09/17 22:42, 91F
推
09/17 22:42, 5年前 , 92F
真是污辱被害人 XD
09/17 22:42, 92F
推
09/17 22:55, 5年前 , 93F
笑死
09/17 22:55, 93F
推
09/17 22:59, 5年前 , 94F
重罰60萬，慘悉悉
09/17 22:59, 94F
→
09/17 23:01, 5年前 , 95F
0.7元淨值再扣60萬....
09/17 23:01, 95F
推
09/17 23:04, 5年前 , 96F
重罰60萬zZ
09/17 23:04, 96F
推
09/17 23:08, 5年前 , 97F
福利熊都不知去哪了 金管會有夠垃圾
09/17 23:08, 97F
推
09/17 23:08, 5年前 , 98F
顆顆
09/17 23:08, 98F
→
09/17 23:18, 5年前 , 99F
所以到底要下市了沒啦。
09/17 23:18, 99F
→
09/17 23:33, 5年前 , 100F
可笑至極，這個機構真的可以廢了
09/17 23:33, 100F
噓
09/17 23:39, 5年前 , 101F
說要金融創新，連反分割都搞不定，真不知道在幹啥
09/17 23:39, 101F
→
09/17 23:41, 5年前 , 102F
這樣長期來看期貨ETF都被上了緊箍咒
09/17 23:41, 102F
推
09/18 00:01, 5年前 , 103F
簡直像是選擇權時間價值歸零 可他又不是 太神啦RRR
09/18 00:01, 103F
噓
09/18 00:07, 5年前 , 104F
智障金管會
09/18 00:07, 104F
噓
09/18 00:33, 5年前 , 105F
重罰60
09/18 00:33, 105F
推
09/18 00:41, 5年前 , 106F
不要說甚麼亞洲金融中心啦,弄個亞洲黑金中心比較快
09/18 00:41, 106F
噓
09/18 00:50, 5年前 , 107F
垃圾委員會
09/18 00:50, 107F
噓
09/18 00:57, 5年前 , 108F
不如不要罰 笑死 還想成為亞洲金融中心
09/18 00:57, 108F
推
09/18 00:59, 5年前 , 109F
超廢
09/18 00:59, 109F
推
09/18 01:08, 5年前 , 110F
賭場賭拍教...要跺X教...
09/18 01:08, 110F
推
09/18 01:11, 5年前 , 111F
60萬真容易
09/18 01:11, 111F
噓
09/18 01:26, 5年前 , 112F
哈哈廢物金管會
09/18 01:26, 112F
推
09/18 02:36, 5年前 , 113F
金管會怎不罰放水的主管機關呢 @o@
09/18 02:36, 113F
噓
09/18 03:07, 5年前 , 114F
福利熊
09/18 03:07, 114F
噓
09/18 06:02, 5年前 , 115F
都過多久了才在罰這種小數字，各位有能力還是前進海
09/18 06:02, 115F
→
09/18 06:02, 5年前 , 116F
外吧，有這種金管會感覺很可笑。
09/18 06:02, 116F
→
09/18 06:57, 5年前 , 117F
爽賺一億，被罰60萬 成本比例 6/1,000 千分之六
09/18 06:57, 117F
噓
09/18 07:58, 5年前 , 118F
套利2億 重罰60萬
09/18 07:58, 118F
噓
09/18 08:04, 5年前 , 119F
騙肖欸，當初元大買元大怎麼不去抓，一天就直接翻一
09/18 08:04, 119F
→
09/18 08:04, 5年前 , 120F
倍了
09/18 08:04, 120F
推
09/18 08:17, 5年前 , 121F
賺千萬手續費，賠60萬爽賺
09/18 08:17, 121F
→
09/18 08:38, 5年前 , 122F
992885
09/18 08:38, 122F
推
09/18 08:57, 5年前 , 123F
自營商是在買啥 是清算後可拿的更多來套利嗎？
09/18 08:57, 123F
噓
09/18 10:51, 5年前 , 124F
這國家機器真廢
09/18 10:51, 124F
噓
09/18 11:03, 5年前 , 125F
60萬？ 金管會484收錢啊
09/18 11:03, 125F
推
09/18 11:49, 5年前 , 126F
買台股就是個笑話
09/18 11:49, 126F
→
09/18 12:17, 5年前 , 127F
各位還不快買爆元大金！
09/18 12:17, 127F
推
09/19 15:41, 5年前 , 128F
把錢 交給基金投資 這不是腦袋有洞嗎
09/19 15:41, 128F
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