Re: [新聞] 「原油寶」慘賠案中國銀行遭罰近2.2億-

看板Stock (股票)作者laptic (靜夜聖林彼岸花)時間4年前 (2020/12/05 21:42)推噓-6(0推 6噓 8→)

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簡體原文： https://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=947272&itemId=915 大概完整摘錄銀保監會指稱有問題的情節：「針對中國銀行『原油寶』產品風險事件相關違法違規行為，中國銀保監會依法從嚴處罰　，主要包括：一是產品管理不規範，包括保證金相關合同條款不清晰、產品後評價工作　不獨立、未對產品開展壓力測試相關工作等；二是風險管理不審慎，包括市場風險限額　設置存在缺陷、市場風險限額調整和超限操作不規範、交易系統功能存在缺陷未按要求　及時整改等；三是內控管理不健全，包括績效考核和激勵機制不合理、消費者權益保護　履職不足、全行內控合規檢查未涵蓋全球市場部對私產品銷售管理等；四是銷售管理不　合規，包括個別客戶年齡不滿足准入要求、部分宣傳銷售文本內容存在誇大或者片面宣　傳、採取贈送實物等方式銷售產品等。」另外，報導沒提到的懲處部分，尚有：一、暫停中國銀行相關業務、相關分支機構准入事項二、責令中國銀行依法依規全面梳理相關人員責任並嚴肅問責，切實做到有權必有責、失職必問責、問責必到位三、責令中國銀行立即採取有效措施對有關問題進行整改看來，對於元大投信的ETF 系列股票之中，剛下市的「S&P 原油正 2」而言，已經算有點輕了吧？另外，該ETF 的弊端會否比「原油寶」少呢？這問題，需要金管會去反思。 -- 常羨人間琢玉郎，天教分付點酥娘。盡道清歌傳皓齒、風起，雪飛炎海變清涼。萬里歸來顏愈少、微笑，笑時猶帶嶺梅香。試問嶺南應不好，卻道：此心安處是吾鄉。　　　　　　　　　　　　　　——【北宋】蘇軾《定風波・南海歸贈王定國侍人寓娘》 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 202.188.85.43 (馬來西亞) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1607175720.A.562.html

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tsitned

12/05 21:46, 4年前 , 1^F

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peter080808

12/05 21:47, 4年前 , 2^F

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hbj1941

12/05 21:49, 4年前 , 3^F

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