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[請益] 配合洗錢防制法不補件就不給下單

看板Stock (股票)作者 (男人野蠻劍)時間4年前 (2021/07/24 22:23), 4年前編輯推噓15(25推 10噓 40→)
留言75則, 41人參與, 4年前最新討論串1/1
今天收到中信證券的信 要我配合洗錢防治法一個月內傳身分證過去 如不配合： 「您的證券、期貨及複委託帳戶之徵信額度將控管為零，僅能了結既有庫存部位， 新增交易將被暫時停止，直到您補齊相關資料及文件為止。」 明明開戶就有提供身分證為何還要在提供一次? 洗錢防治法有管這麼寬? 銀行都不敢說不提供就停帳號，為何證券就敢? https://imgur.com/bZJnbc7
-- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 114.37.172.186 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1627136585.A.A0F.html
→
07/24 22:24, 4年前 , 1F
這你嗎(?)
07/24 22:24, 1F
→
07/24 22:24, 4年前 , 2F
純粹問好玩
07/24 22:24, 2F
不是喔 2年前就把股票匯撥走了 之前開戶營業員說手續費一律38折 用了一年心血來潮一算手續費怎是6折 問營業員說有送件但沒核准 一整個超怒！沒核准也要通知阿，要求賠償也沒下文 一怒之下把股票全部匯撥去新光證券下單 ※ 編輯: loken0408 (114.37.172.186 臺灣), 07/24/2021 22:28:17
推
07/24 22:25, 4年前 , 3F
你要不要先說一下有沒有做什麼虧心事呢^^
07/24 22:25, 3F
→
07/24 22:26, 4年前 , 4F
真韭
07/24 22:26, 4F
推
07/24 22:26, 4年前 , 5F
發生什麼事才會被要求
07/24 22:26, 5F
2年沒用這個帳戶了
→
07/24 22:26, 4年前 , 6F
要不要打電話問客服看看？感覺怪怪的
07/24 22:26, 6F
噓
07/24 22:27, 4年前 , 7F
廢話，不給你交易又不算什麼，當然敢
07/24 22:27, 7F
去年有新聞，銀行通知客戶說不給資料不給用 客戶鬧到上新聞，結果銀行縮了，說不提供還是可以正常使用
推
07/24 22:28, 4年前 , 8F
看你帳戶有沒有異常的資金流動
07/24 22:28, 8F
兩年金額都是0喔
推
07/24 22:28, 4年前 , 9F
就洗錢防制法的法規阿
07/24 22:28, 9F
→
07/24 22:28, 4年前 , 10F
被詐騙集團拿去當人頭之類的
07/24 22:28, 10F
※ 編輯: loken0408 (114.37.172.186 臺灣), 07/24/2021 22:31:02
推
07/24 22:29, 4年前 , 11F
所以實際上是第幾條的什麼規定？
07/24 22:29, 11F
→
07/24 22:29, 4年前 , 12F
都說洗錢防治法了為何不行
07/24 22:29, 12F
→
07/24 22:29, 4年前 , 13F
看到定審,我猜你的職業是比較敏感點的
07/24 22:29, 13F
軍公教算敏感職業?? ※ 編輯: loken0408 (114.37.172.186 臺灣), 07/24/2021 22:32:04
→
07/24 22:31, 4年前 , 14F
洗錢防制法第七條跟金融機構防制洗錢辦法5-1-1
07/24 22:31, 14F
推
07/24 22:32, 4年前 , 15F
先打電話確認吧
07/24 22:32, 15F
→
07/24 22:32, 4年前 , 16F
我只是猜個大概,太細的沒辦法跟你說
07/24 22:32, 16F
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07/24 22:32, 4年前 , 17F
反正這個是例行公事,你不補就暫時沒辦法用
07/24 22:32, 17F
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07/24 22:33, 4年前 , 18F
等你補完就恢復正常
07/24 22:33, 18F
推
07/24 22:33, 4年前 , 19F
靜止一段期間，現在突然有動靜被注意應該是正常？
07/24 22:33, 19F
2年來該帳戶金額都是0
→
07/24 22:33, 4年前 , 20F
另外中信KYC特別嚴格
07/24 22:33, 20F
※ 編輯: loken0408 (114.37.172.186 臺灣), 07/24/2021 22:35:07
推
07/24 22:33, 4年前 , 21F
中信真的比較囉嗦，他們三不五時都會問東問西
07/24 22:33, 21F
→
07/24 22:34, 4年前 , 22F
圖片說定期審查了 有疑慮先聯絡營業員 確認狀況後
07/24 22:34, 22F
→
07/24 22:34, 4年前 , 23F
再看要怎麼做
07/24 22:34, 23F
→
07/24 22:34, 4年前 , 24F
開戶是有身分證,但之後你可能會遷戶籍什麼的
07/24 22:34, 24F
噓
07/24 22:34, 4年前 , 25F
不傳 等答案 下個月等您分享
07/24 22:34, 25F
→
07/24 22:34, 4年前 , 26F
資料會變動,定審就是要定期更新你的資料...
07/24 22:34, 26F
→
07/24 22:37, 4年前 , 27F
央行 金管會 也算軍公教吧
07/24 22:37, 27F
推
07/24 22:39, 4年前 , 28F
反正沒使用就不補啊。
07/24 22:39, 28F
噓
07/24 22:40, 4年前 , 29F
就定審阿
07/24 22:40, 29F
→
07/24 22:41, 4年前 , 30F
不傳就停帳戶阿
07/24 22:41, 30F
→
07/24 22:41, 4年前 , 31F
不問營業員是在？
07/24 22:41, 31F
→
07/24 22:42, 4年前 , 32F
洗防沒做好金管會罰單600萬起跳
07/24 22:42, 32F
→
07/24 22:42, 4年前 , 33F
靜止戶突然使用會被關切
07/24 22:42, 33F
推
07/24 22:42, 4年前 , 34F
不想再收到就找時間去結清帳戶吧
07/24 22:42, 34F
→
07/24 22:43, 4年前 , 35F
跟你這個沒啥貢獻的客戶比，當然遵守法規比較重要
07/24 22:43, 35F
→
07/24 22:43, 4年前 , 36F
不爽就去結清，券商不差你這客戶
07/24 22:43, 36F
→
07/24 22:44, 4年前 , 37F
你留這個帳戶在那邊他們也麻煩,你也煩,真的結清好
07/24 22:44, 37F
噓
07/24 22:44, 4年前 , 38F
你有跟營業員問過了嗎？銀行按法規辦事你不爽配合就
07/24 22:44, 38F
→
07/24 22:44, 4年前 , 39F
把剩餘部位轉去別的戶頭啊，愛用又愛嫌= =？
07/24 22:44, 39F
推
07/24 22:45, 4年前 , 40F
凱基也會問東問西
07/24 22:45, 40F
噓
07/24 22:50, 4年前 , 41F
定審啦==
07/24 22:50, 41F
噓
07/24 22:51, 4年前 , 42F
就定期清理帳戶，你要證明是本人使用
07/24 22:51, 42F
→
07/24 22:52, 4年前 , 43F
應該說你要證明目前還是本人使用
07/24 22:52, 43F
推
07/24 22:54, 4年前 , 44F
不爽就去投訴金管會阿，在這篇發文有用？
07/24 22:54, 44F
推
07/24 22:56, 4年前 , 45F
都沒錢在裡面了隨便啊
07/24 22:56, 45F
推
07/24 22:56, 4年前 , 46F
反正你也沒在用
07/24 22:56, 46F
→
07/24 22:57, 4年前 , 47F
兩年金額都是0的戶頭突然啟用 被問很正常吧
07/24 22:57, 47F
噓
07/24 22:57, 4年前 , 48F
2年沒往來，突然交易，證件可能換過
07/24 22:57, 48F
→
07/24 22:59, 4年前 , 49F
你職業沒意外是中低風險 ，3.4年會問一次，不做洗防
07/24 22:59, 49F
→
07/24 22:59, 4年前 , 50F
的公司你才要怕
07/24 22:59, 50F
推
07/24 23:00, 4年前 , 51F
不用就結清 放過自己 也放過銀行
07/24 23:00, 51F
→
07/24 23:03, 4年前 , 52F
洗錢防制就是這麼大牌，你不爽就乖乖銷戶。
07/24 23:03, 52F
→
07/24 23:07, 4年前 , 53F
另外，你這帳戶大概是貢獻度太低，所以只發mail跟你
07/24 23:07, 53F
→
07/24 23:07, 4年前 , 54F
通知，大戶的話，營業員早就先電話說明了，多少貢獻
07/24 23:07, 54F
→
07/24 23:07, 4年前 , 55F
就多少服務。
07/24 23:07, 55F
噓
07/24 23:11, 4年前 , 56F
沒交易沒部位的帳戶是有啥好悲憤的
07/24 23:11, 56F
推
07/24 23:13, 4年前 , 57F
反正你也沒在用
07/24 23:13, 57F
推
07/24 23:35, 4年前 , 58F
正常啊 一兩年就要調查一次 有的自己上網寫一寫 有
07/24 23:35, 58F
→
07/24 23:35, 4年前 , 59F
的需要補件 若是有需要用到的話 就配合一下 不要為
07/24 23:35, 59F
→
07/24 23:35, 4年前 , 60F
難營業員了
07/24 23:35, 60F
噓
07/24 23:46, 4年前 , 61F
不爽不要用不會嗎
07/24 23:46, 61F
推
07/25 00:14, 4年前 , 62F
這是法規遵循 其實有時候你不管也不會限制下單
07/25 00:14, 62F
→
07/25 00:14, 4年前 , 63F
銀行也是作作形式
07/25 00:14, 63F
→
07/25 01:28, 4年前 , 64F
那就不要補了
07/25 01:28, 64F
推
07/25 05:22, 4年前 , 65F
發文的語氣聽起來就有夠討人厭，人家依法行政好嗎zz
07/25 05:22, 65F
推
07/25 07:47, 4年前 , 66F
配合一下洗錢防制作業好嗎？
07/25 07:47, 66F
→
07/25 07:48, 4年前 , 67F
信裡面有寫就定期審查和資料更新
07/25 07:48, 67F
推
07/25 07:50, 4年前 , 68F
你有換過身分證件嗎
07/25 07:50, 68F
推
07/25 08:17, 4年前 , 69F
他就是依法行政啊。而且你是軍公教？那你還？？？
07/25 08:17, 69F
推
07/25 10:50, 4年前 , 70F
法規要求 沒交易是真的可以不用管
07/25 10:50, 70F
推
07/25 10:54, 4年前 , 71F
洗錢防制是需要定期審查的 高風險每年審查 一般人就
07/25 10:54, 71F
→
07/25 10:54, 4年前 , 72F
幾年審查一次
07/25 10:54, 72F
噓
07/25 11:11, 4年前 , 73F
ㄏㄏㄏ 討拍被打臉
07/25 11:11, 73F
推
07/25 13:01, 4年前 , 74F
高風險客戶才需要每年定審一次啦，一般風險客戶才
07/25 13:01, 74F
→
07/25 13:01, 4年前 , 75F
會開戶三年才做定審
07/25 13:01, 75F
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