[新聞] 史上首例!基金經理人自行承認跟單個股買賣 金管會開罰
原文標題:
史上首例!基金經理人自行承認跟單個股買賣 金管會開罰
原文連結:
https://udn.com/news/story/7239/8076717?from=udn-catebreaknews_ch2
發布時間:
2024-07-05 21:44
記者署名:
楊筱筠
原文內容:
首例基金經理人自行承認跟單個股買賣。金管會5日公告,華南永昌投信經理人在擔任基
金經理人期間,利用特定人帳戶跟單,且沒有向公司申報交易,金管會開罰,停職半年執
行業務,至2025年1月31日為止,並對華南永昌投信核處新台幣60萬元罰鍰。
根據金管會公布內容,檢查局在2023年10月30日到同年11月8日,對華南永昌投信進行一
般業務檢查,發現前盧姓基金經理人自行承認,在擔任基金經理人期間,職務上獲得消息
,並在基金帳戶從事個股交易期間,利用特定人帳戶買賣相同個股,而且並沒有向公司申
報交易。
金管會認為,已經違反投信投顧法第77條第1項及第2項、證券投資信託事業負責人與業務
人員管理規則之第13條第2項第1款及第14條第1項、第2項規定。依投信投顧法第104條規
定處分停止6個月執行業務。
這也是史上首例有基金經理人自承跟單,官員指出,該案罰度較輕,主因就是考量該名經
理人為自行承認。
而過往基金經理人如果有類似交易,通常都是解職處分,去年9月,富邦投信2名基金經理
人及保德信投信1名基金經理人,涉及利用職務之便,在基金帳戶從事個股交易期間,利
用他人帳戶跟單個股買賣,金管會今天開罰投信業者外,要求2家投信解職3名違規基金經
理人。
心得/評論:
主動投資要做到獨立客觀真得很難啊!
要在股價反映前就提前跟單布局,有內線就是比較簡單
只是投信投顧法有立法規範只能乖乖用公司的錢投入賺錢,經理人不可以跟單喔~
話說這年頭還會有內線經理人自行承認自己違法也是孰實難得
個股投資除了權王,如果沒有內線就是猜和賭,
有內線你就敢 ALL IN 千萬 ,沒內線我只敢千萬ALL IN 權王~
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優雅的社會來自適度的對待!
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 36.233.224.148 (臺灣)
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※ 編輯: iami1002 (36.233.224.148 臺灣), 07/06/2024 02:19:56
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