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討論串[閒聊] 兆豐證券小港分行內控似乎有問題?
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Re: [閒聊] 兆豐證券小港分行內控似乎有問題?
推噓22(22推 0噓 17→)留言39則，0人參與, 3小時前最新作者jianguitar (賽歌維亞)時間15小時前 (2025/10/25 06:42), 編輯資訊
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我在證券業18年 現在仍在業內 先回答上述三個疑點. 1. 沒確認當事人 券商一定有違規 這點金管會應該必罰. 2. 如果是金控 或有銀行(不是金控)也有證券的證券公司 一定可以看到同樣金控的兆豐銀行的客戶餘額 這點所有的金控都一樣 假如沒有銀行的證券 例如統一證 宏遠證 是沒辦法看到客戶銀行餘額.
(還有221個字)
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[閒聊] 兆豐證券小港分行內控似乎有問題?
推噓85(93推 8噓 86→)留言187則，0人參與, 3小時前最新作者pttstock (happy man)時間1天前 (2025/10/24 17:16), 1天前編輯資訊
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事情經過. 兆豐證券小港分行營業員於114/10/17日未經當事人(我父親)同意下下單購買. 中信高評級公司債。. 據營業員經理陳述 當天疑似我父親的人到臨櫃現場下單三張中信高評級公司債. 但營業員當下未確認是我父親本人 所以就用我父親帳戶下單. 直到發現要交割時發現金額不足交割 致電我父親 要求補
(還有518個字)
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