[問題] 成交回報糾紛!!

看板Broker (證券期貨人員)作者rita1983 (平靜的生活!!)時間16年前 (2008/12/05 23:45)推噓3(3推 0噓 13→)

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各位營業員同仁們，大家好啊~~~~~ 今天本來是一個快樂的星期五，在期貨收盤後放鬆心情迎接週休二日到來時，居然發生一件令我措手不及，不知該如何是好的大事，因此想藉著板上眾多營業同仁們提供建議，看要如何圓滿地平息這場糾紛，以下為發生原由。小妹有一位女性客戶(簡稱M)，M在今年的10/28，以電話下單欲購買瑞X股票2張，當時因該檔股票價格曾一度打至跌停後又急速拉升，因此建議M不要直接以市價買進，而設定價格掛單買進，M同意並約定買進價格為$48.8、2張，當時小妹就以該價格、張數為M下單，而到當日(10/28)收盤時，該筆委託亦成交買進，但當時因為小妹的一時疏忽，以致沒有跟M做成交回報，而兩天後的交割因M的銀行帳戶有足夠款項，也就沒有跟M通知交割事宜. .....誤會就此造成。在兩天前(12/3)，M再度打電話來下單，而10/28至12/3這段期間M都沒有再做任何的交易買賣，她在12/3當日也是委託買進瑞X股票，只是經過一個多月，瑞X股價已由40多塊跌至20 多塊，因此她是以28元買進4張瑞X。就在今天，銀行通知M的交割款不足，小妹也就通知，請M儘早補足缺款，當時和M聯絡時，她對於交割款不足，有感到疑慮，指出戶頭裡的款項應該足夠，但因銀行確實通知，她也就答應會前往補足.....結果.....M下午約3點時，氣沖沖地打電話來理論，說10/28那天她並沒有要買瑞X股票，她說當時因價格變動，因此不買了，但公司有電話錄音，明確的錄下小妹和M的對話，那天談話到最後，是確定要以$ 48.8買進兩張，而M也同意....但M說小妹並沒有成交回報，她不知道最後是有成交買進的，她覺得我沒盡到責任告知，使她發生損失、套牢，所以10/28買進的兩張瑞X，她不承認，要我們公司負責賠償，當時小妹馬上與主管連絡，希望能圓滿解決此糾紛，而主管也與 M通過電話，但M覺得公司與她並沒有當面協商，這樣子沒有解決的誠意而拒談，因此約定下星期一，小妹和主管將會前往拜訪、討論.... 事情發生至此，小妹自覺10/28當日的確是個人疏失，沒盡到告知義務與。但以公司立場來說此事是發生於10/28，基本上11月初M是會收到公司所寄發的月對帳單(該月份交易不超過3筆)，而經主管向總公司稽核、法務詢問的結果，對於成交回報來說，法律上並沒有明確規範，就算客戶告到交易所，判決應該也只是公司內部處份，並不會判到像M希望的以錯帳處理或營業員自行吸收。唉.....小妹雖然不是一個很優秀的超級營業員，但至少成交回報這件事來說，我是都會做到的，但當日就這麼一疏忽以致發生糾紛，懇請各位給小妹一點建議好嗎?如何和客戶協商呢???我是對她感到抱歉，但因為這樣就要我負擔全部的損失，對小妹來說，真是慘痛的代價啊!! 請幫幫我吧....................謝謝............. -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) ◆ From: 219.70.44.180

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Micdoss

12/05 23:54, , 1^F

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rita1983

12/06 00:37, , 2^F

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idleidle

12/06 00:38, , 3^F

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