[轉錄] 金管會

看板Fund (基金板)作者fundgirl88 ( )時間18年前 (2008/06/06 13:21)推噓6(6推 0噓 3→)

留言9則, 7人參與討論串1/1

作者: OutOfHome 案件主旨(Subject)：請問可以在網路上公開招生收費教授基金課程嗎？案件內容(Description)：請問可以在網路上公開招生收費教授基金課程嗎？若是要招生的話？需要什麼執照？還是法令上並無規定。麻煩請您解惑？主辦單位(Matter handled by)：行政院金融監督管理委員會證期局處理情形(Action)：您好：有關台端所詢「在網路上公開招生收費教授基金課程」乙案，本會說明如下：一、依據證券投資信託及顧問法第4條第1項：本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議；析言之，本法所稱「證券投資顧問」須符合以下要件： 1. 對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 2. 直接或間接自委任人或第三人取得報酬。所詢在網路上公開招生收費教授基金課程乙節，因證券投資信託基金係屬有價證券之範疇，故台端所述之行為若符合前揭要件即為從事證券投資顧問業務。二、依據證券投資信託及顧問法第6條第1項規定，非依本法不得經營證券投資顧問業務；同法第107條第1款規定，未經主管機關許可經營證券投資顧問業務，處 5年以下有期徒刑，併科新台幣100萬元以上5000萬元以下罰金。感謝您的來函，祝您身體健康金管會敬上發文字號(Message number)：金管證四字第09700XXXXX號發文日期(Date)：中華民國97年06月XX日 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) ◆ From: 140.113.170.172