[心得] 8/12投信投顧法規一科(投一)電腦應試

看板License (證照考試)作者Sana (靜止)時間15年前 (2010/08/12 22:25)推噓2(2推 0噓 0→)

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背景:工科畢,多年沒念書準備時間:約4週,From 7.14~~~ 最多一天念4~6hr 結果:92/100(46/50),合格使用教材:東展+證基會99Q1 99Q2考古題 Sunnieboy大大的感召之下,我一路過關斬將,從信託.初業.高業,一路殺向現在的投信投顧業務員, 走這一條路,只要考過投信投顧法規一科+自律規範,即可拿到證書 7.14,開始購入東展99年最新版,著手開始準備, 一開始還覺得頗難的,主要是講罰則,刑法或是行政罰,之前在證交法就有一點點印象, 大概抓幾個關鍵點切入 1.凡是虛偽.詐欺者,刑必有七 2.凡作未申報,未申請許可,有未者,刑必有五 3.行政罰金(60~300萬)=>(30~150萬,以貌似投信投顧之名招攬;還有公開說明書有瑕疵! 主要是這兩條) =>(12~60萬,輕罰,就是文件.廣告沒保管好之類的) 接著就是講投信&投顧的成立;投信基金&代客操作的定義與規範, 這四章是重點中的重點,建議大家一定要全力念這四章, 最後的投信投顧從業人員+自律規範,有一點類似公民與道德,用常識應戰即可, 我準備的時程是從7.14~8.12,只有假日比較用心(約花了4~6hr去準備), 平常日能花1~2hr已經很不錯了,至於考古題,我是把95~98年度,16回都念了一次, 感覺還挺簡單的,大概30min就scan完一回合, 8.12晚上的電腦考試,還是有出現我沒看過的題目 1.全權委投可以投資OP的比例為何?.....我猜5%(東展找不到答案) 2.投信聘用哪個職位要事先給金管會審核資格.....我猜總經理 3.內部稽核人員要擔任國內外經理人多久才有資格.....我猜1年 4.基金廣告何者為誤.....我猜保本型基金不得動用數字說明前前後後約六題沒把握,檢查很多次,大概也沒得改了可以交卷時間40min一到,大家馬上就走了,我也不例外結果:92分,嘿嘿! 下一關:人身保險業務員,公會考!!! Sana -- 少年不識愁滋味愛上層樓愛上層樓為賦新詞強說愁而今識盡愁滋味欲語還休欲語還休卻道天涼好個秋上我吧!Flickr! http://www.flickr.com/photos/sanamaple/sets/ -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) ◆ From: 124.8.80.187