[新聞] 抓到違法「皮包客」外資巴克萊遭重罰已回收

看板Stock (股票)作者bmw606042001 (多空雙buff)時間11年前 (2014/12/17 04:29)推噓4(5推 1噓 1→)

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1.原文連結(必須檢附)： http://m.cnyes.com/news/article3.html?page=newslist&PageIndex=1&PageSize=10&ci d=200910121559341380269&cname=總經&flag=&id=20141216215516306336312&ids=,20141 216215516306336312,20141216215927509142511,20141216220005462750412,20141216223 801195831810,20141216215400497006510,20141216215121538993711 2.原文內容：外資巴克萊銀行台北分行因協助未在台設立據點的香港關係企業「巴克萊亞洲資本公司」，以非法「皮包客」在台銷售海外金融商品，被金管會重罰1200萬元，罰鍰金額更創業界受罰最高，同時，禁止該行一年內申請新種業務，即金融進口替代業務一年內都不能申請。金管會表示，巴克萊銀行台北分行自100年起至103年5月，長期提供營業場所及設備，協助未經核准在臺設立據點的香港關係企業巴克萊亞洲資本公司(Barclays Capital Asia L imited)人員於我國境內銷售結構型及固定收益商品，銷售對象包含銀行、保險、證券以及投信等金融機構，交易件數有數百筆之多，此「皮包客」的違法行為，經核該行未確實執行內部控制制度，已違反銀行法以及金管會函令。巴克萊銀行台北分行還於2010年到2011年中，代籌備中的「台灣巴克萊資本證券公司」聘僱工作人員並支付薪資，影響分行獲利達4,768萬元，且代墊款項也未獲償還，無法確保台北分行財務資訊的可靠性。金管會表示，上述二項違反事由，除共計罰鍰1200萬元，為銀行業最高罰鍰外，巴克萊銀行台北分行還被罰禁止一年內申請新種業務，並要求該行陸姓總經理離職。 3.心得/評論(必需填寫)：外資不乖喔把我們當提款機還這樣不過也沒多重 120張鴻海而已幾萬張在倒的還好還好 -- Sent from my Android -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 101.12.248.14 ※ 文章網址: http://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1418761783.A.B2F.html