[新聞] 力旺事件陸行之罰暫停執業已刪文

看板Stock (股票)作者Iamhihi (我是hihi)時間11年前 (2015/09/13 17:37)推噓9(10推 1噓 4→)

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1.原文連結(必須檢附)： http://goo.gl/Q8g50K 2.原文內容：力旺事件陸行之罰暫停執業 2015-09-12 00:33:27 經濟日報記者韓化宇、朱美宙、王淑以／台北報導陸行之分享去年轟動一時的巴克萊證券漫天喊多力旺事件，金管會昨（11）日公布裁罰結果。「前」巴克萊半導體王牌分析師陸行之及科技產業分析師侯明孝，因將研究報告洩漏給非客戶，被處暫停執行業務，二人短期內，也不得在任何金融機構任職。由於金管會裁罰新聞稿中，以「前業務人員」侯OO及陸OO形容二人，等於證實陸行之及侯明孝已經離開巴克萊。對此裁罰結果，金管會主委曾銘宗表示，維持市場秩序，投資人才有保障，裁罰是應該的。今年6月間，外資圈就在傳陸行之已「開始休長假」，當時就有人猜測，陸行之的神隱，可能跟力旺案有關。果然，金管會昨日公布對陸、侯二人的裁罰，因違反證交法等，分別處二人暫停執行業務一個月及兩個月；金管會高層也證實，祭出裁罰就是因為力旺事件。高層官員指出，這起事件有兩個層面問題。第一個層面，券商的研究報告，不得提供給客戶及專業機構投資人以外的個人與機構，但去年巴克萊出具研究報告，將力旺目標價喊到 750元，幾乎人人都知道，這種行為很不應該。因巴克萊相當配合金管會調查，所以僅處分個別人員，未處分巴克萊證券。官員還說，陸、侯二人幾個月前，已被金管會勒令去職，在裁罰期間也不得在任何金融機構任職。官員說，至於當時巴克萊大幅調高力旺目標價，甚至高於股價三倍，是否涉及炒作，這是司法調查機關犯罪偵查的層面，金管會不便評論，但金管會「該做的一定會做」，同時也要藉此案件警惕其他券商，不得任意公布研究報告影響個股股價。去年5月，巴克萊證券出具報告，將當時股價僅200多元的矽智財供應商力旺，目標價喊到 750元。由於目標價和股價相差三倍之多，引發市場懷疑巴克萊漫天喊價的動機，也引起投資人對券商隨意出具研究報告影響股價的不滿。金管會去年9月還為此公布新規範，券商研究報告如提供給媒體轉載，不得涉及個股目標價、未來營收及每股盈餘。未料，今年1月，巴克萊以「人力配置因素」為由，將曾經大力唱多的力旺移出追蹤名單，導致力旺股價重挫，認為有炒作股價之嫌。分享外資罰怕了…管理更嚴格力旺事件鬧得沸沸揚揚，外資圈傳出，由於歐洲金融監理單位近年來特別加強監管力道，連母公司也不得不正視，甚至驚動了英國的監理單位。昨（11）日至本報截稿為止，陸行之與侯明孝二人均未對金管會的裁罰案回應，巴克萊香港發言體系亦沉默以對。在台灣的外資金融機構，雖本就受母公司的管理，但近年來各外資機構都發現，母公司愈管愈嚴，一名歐系外銀在台灣主管說：「因為被罰怕了」。英、德、法等各大主要歐系銀行從操縱利率、到被控和受美國制裁的國家做生意等，履履創下天價的罰款金額。影響所及，母公司甚至不惜巨資，購買最先進的通訊監控設備，逐一過濾電子郵件中可能「出事」的關鍵用語，調查鉅細靡遺。外資主管透露，以往台灣內部「和平解決」的情形已愈來愈少，只要事涉法規，因怕母集團所在的金融監管單位，以更嚴格的標準視之，引發更大的風暴。金童光環淡…復出挑戰大前巴克萊證券王牌分析師陸行之及前旗下團隊分析師侯明孝，因違反相關規定，金管會命令二人從本月10日分別暫停執業兩個月、一個月，這對在亞太半導體產業影響力最深，甚至連台積電董事長張忠謀最重視、最賞識的陸行之，無非是最要命的一擊。約16年前，台股的半導體產業外資分析師，甚少有台灣本地的分析師，當年還在本土券商擔任研究員的陸行之，秉持專業態度及給客戶精闢報告，名氣慢慢打開，35歲左右成功躍身為外資券商的半導體分析師，為台灣之光。陸行之提問犀利，幾場台積積電法說會中，張忠謀與陸行之的對話，可看出張忠謀對他的信賴及惜才程度。這幾年大陸半導體產業及股市崛起，削弱台灣半導體競爭力及及排擠台股重要性，台灣的外資券商規模不斷縮編，外資分析師的金童光環漸退，陸行之經過這一次的重擊，外資圈評估，恐怕很難再重出江湖。 3.心得/評論(必需填寫)：炒手被暫停執業，力旺還會有未來嗎 -- PUMA有三寶:表哥表弟不戴套報告有三寶:複製貼上過就好五樓有三寶:專業肛肛愛自婊午午有三寶:農藥優質會怕就好台客有三寶:拎良雞掰跨三洨台灣有三寶:冥紙雞蛋丟的好正妹有三寶:嗯嗯呵呵去洗澡好人有三寶:駝獸宵夜修電腦宅男有三寶:動漫載片尻到老老師有三寶:劃線重要這會考考試有三寶:小抄刻字同學罩周董有三寶:唉唷不錯這個屌房東有三寶:靠杯靠木你錢沒繳阿扁有三寶:槍擊洗錢舉手銬阿珍有三寶:SOGO豪宅買珠寶邱毅有三寶:衝撞假髮被扯掉胖子有三寶:好熱好餓沒吃飽校園有三寶:抽煙打架幹的好 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 115.133.239.49 ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1442137024.A.F78.html

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