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[新聞] 史上罰最重！丹尼爾投顧遭重罰300萬　董座解職

看板Stock (股票)作者 (乙醯胺酚)時間4年前 (2022/03/29 19:39), 編輯推噓22(29推 7噓 16→)
留言52則, 49人參與, 4年前最新討論串1/1
原文標題：史上罰最重！丹尼爾投顧遭重罰300萬　董座解職 (請勿刪減原文標題) 原文連結：https://finance.ettoday.net/amp/amp_news.php7?news_id=2218625 (網址超過一行過長請用縮網址工具) 發布時間：2022年03月29日 17:24 (請以原文網頁/報紙之發布時間為準) 原文內容： 投顧裁罰案有史以來最重！金融機構的錢不能私用，但丹尼爾證券投顧董座屢犯影響公司經營甚鉅，今（29）日遭金管會解除董事長職務，公司被處以300萬罰金。 金管會證期局副局長蔡麗玲直言，此案是投顧裁罰以來金額最大，並指出丹尼爾證券投顧以及董事長犯下的5大缺失，如下， 第一，丹尼爾投顧2018年間將公司資金貸予董事長，經金管會予以糾正處分，2019年仍持續將公司資金貸予董事長，由其私用，影響公司經營甚鉅，屬累犯違規情節重大，這點被核處120萬。 蔡麗玲表示，金融機構的資金要用營業所用，公司的錢除了業務用途，是不允許貸給其他人，先前金管會發現丹尼爾投顧向公司借款，已處以糾正，後來公司也還款，但2019年，公司持續將資金貸予董事長，私用影響公司經營甚鉅，且屬累犯。 第二，丹尼爾投顧未經金管會核准接受外國公司委任提供行政協助服務；一些投資人，像是有些高淨值客戶如果私下要買、賣沒有經過核准的基金商品，對象不能是一般投資人，如果是外國商品就需要專業機構的台灣人提供翻譯、資訊、陪同辦訪客戶，都叫做行政協助，但丹尼爾並未接受金管會核准就自行提供相關服務，對此，金管會處以60萬。 第三，丹尼爾投顧未經金管會核准逕行變更營業處所，罰60萬。 第四，丹尼爾投顧明知並允許業務人員兼任其他公司職務，且董事長陳ΟΟ擔任丹尼爾投顧投資研究部門主管期間，亦同時擔任自己持股之其他公司職務，金管會也處60萬罰金。 第五，丹尼爾投顧營業處所還供董事長持股的其他公司設籍並懸掛招牌，未獨立使用。 以上違法行為，證期局依證券投資信託及顧問法第111條規定第1款、第7款、第8款及第9款之規定，合計處丹尼爾投顧罰鍰300萬元，創下證期局裁罰投顧業者以來的最大金額，並依同法第103條第2款規定命令丹尼爾投顧解除董事長陳職務。 心得/評論： ※必需填寫滿30字，無意義者板規處分 原來金管會史上最重就是重罰300萬 說個笑話，金管會。 這根本是在變相鼓勵犯罪啊 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 125.227.67.109 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1648553969.A.EF7.html
噓
03/29 19:40, 4年前 , 1F
重罰300萬
03/29 19:40, 1F
→
03/29 19:41, 4年前 , 2F
那條法規最高就只能罰到300萬
03/29 19:41, 2F
→
03/29 19:41, 4年前 , 3F
不改善才會加倍罰
03/29 19:41, 3F
→
03/29 19:42, 4年前 , 4F
至少罰個五億八千萬啊～
03/29 19:42, 4F
→
03/29 19:46, 4年前 , 5F
不痛不癢繼續
03/29 19:46, 5F
推
03/29 19:47, 4年前 , 6F
三百萬跟鼻毛差不多
03/29 19:47, 6F
推
03/29 19:48, 4年前 , 7F
笑死 可見以前罰金根本笑話
03/29 19:48, 7F
推
03/29 19:50, 4年前 , 8F
300w可能就手續費等級XD
03/29 19:50, 8F
推
03/29 19:57, 4年前 , 9F
立法院不立法
03/29 19:57, 9F
推
03/29 19:57, 4年前 , 10F
笑死 拆拆隨便一個會員會費就200
03/29 19:57, 10F
→
03/29 19:57, 4年前 , 11F
罰一間公司最重300 可憐啊犯罪天堂
03/29 19:57, 11F
推
03/29 20:00, 4年前 , 12F
笑死
03/29 20:00, 12F
→
03/29 20:05, 4年前 , 13F
賺3000 罰300 超划算的啊～比滷肉分紅還高
03/29 20:05, 13F
推
03/29 20:11, 4年前 , 14F
03/29 20:11, 14F
噓
03/29 20:23, 4年前 , 15F
沒聽過這間
03/29 20:23, 15F
推
03/29 20:23, 4年前 , 16F
語畢哄堂大笑
03/29 20:23, 16F
推
03/29 20:29, 4年前 , 17F
才300萬，就當繳個手續費做功德囉
03/29 20:29, 17F
→
03/29 20:31, 4年前 , 18F
抽成
03/29 20:31, 18F
噓
03/29 20:39, 4年前 , 19F
罰最重三百真的是笑死人
03/29 20:39, 19F
→
03/29 20:46, 4年前 , 20F
姜丹尼爾
03/29 20:46, 20F
推
03/29 20:51, 4年前 , 21F
太無情了丹尼爾
03/29 20:51, 21F
推
03/29 20:54, 4年前 , 22F
這種不快修法，整天在修區間測速
03/29 20:54, 22F
→
03/29 21:07, 4年前 , 23F
三百萬 笑話
03/29 21:07, 23F
推
03/29 21:29, 4年前 , 24F
這家有什麼代表作？
03/29 21:29, 24F
噓
03/29 21:32, 4年前 , 25F
大史小史：可以先預放個三千萬在你們那邊慢慢扣嗎
03/29 21:32, 25F
推
03/29 21:34, 4年前 , 26F
這哪間
03/29 21:34, 26F
推
03/29 21:35, 4年前 , 27F
罰款太低叫做規費 不叫罰款
03/29 21:35, 27F
→
03/29 21:51, 4年前 , 28F
保護費300萬？
03/29 21:51, 28F
→
03/29 21:59, 4年前 , 29F
賺億罰百
03/29 21:59, 29F
推
03/29 22:28, 4年前 , 30F
罰三百萬是看不起誰呢！
03/29 22:28, 30F
推
03/29 22:28, 4年前 , 31F
300零用錢
03/29 22:28, 31F
推
03/29 22:29, 4年前 , 32F
好歹罰個年營業額30%
03/29 22:29, 32F
推
03/29 22:30, 4年前 , 33F
笑死人
03/29 22:30, 33F
推
03/29 22:59, 4年前 , 34F
只聽過丹尼爾炸雞
03/29 22:59, 34F
推
03/29 23:05, 4年前 , 35F
300萬是手續費而已
03/29 23:05, 35F
噓
03/29 23:27, 4年前 , 36F
誰啊
03/29 23:27, 36F
推
03/29 23:48, 4年前 , 37F
重罰300萬～哈哈哈哈
03/29 23:48, 37F
噓
03/30 00:15, 4年前 , 38F
金管會已經盡力了，300萬已經最重了
03/30 00:15, 38F
推
03/30 00:39, 4年前 , 39F
笑死
03/30 00:39, 39F
推
03/30 01:01, 4年前 , 40F
哈哈哈哈哈哈哈
03/30 01:01, 40F
→
03/30 04:45, 4年前 , 41F
300萬台幣真的是搞笑 也不看看美國SEC怎麼罰
03/30 04:45, 41F
噓
03/30 07:46, 4年前 , 42F
股版法盲多
03/30 07:46, 42F
→
03/30 08:08, 4年前 , 43F
黑金會笑鼠人
03/30 08:08, 43F
→
03/30 08:21, 4年前 , 44F
這是法規的問題 一堆人在那邊....
03/30 08:21, 44F
推
03/30 09:13, 4年前 , 45F
你媽300史上最重
03/30 09:13, 45F
推
03/30 09:17, 4年前 , 46F
有錢人跟你想的不一樣
03/30 09:17, 46F
推
03/30 09:19, 4年前 , 47F
修法罰5億八千萬啊
03/30 09:19, 47F
→
03/30 09:51, 4年前 , 48F
300萬叫重... 我國金融真是好賺..
03/30 09:51, 48F
推
03/30 10:04, 4年前 , 49F
不就立委都不修法，一堆過時罰責
03/30 10:04, 49F
→
03/30 10:04, 4年前 , 50F
deepfake 倒是速度很快
03/30 10:04, 50F
推
03/30 11:16, 4年前 , 51F
重罰三百萬XDDDD 董事長大概笑到打滾
03/30 11:16, 51F
推
03/30 13:53, 4年前 , 52F
笑死
03/30 13:53, 52F
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