[轉錄] 誤導投資代價華爾街10大券商賠14億美元

看板CFAiafeFSA (精算師/基金經理人/銀行家)作者arbitrageur (Cambridge不是好學校?!!)時間22年前 (2002/12/22 05:11)推噓0(0推 0噓 0→)

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轉錄自中時電子報 http://tw.news.yahoo.com/2002/12/21/finance/ctnews/3715760.html 誤導投資代價華爾街10大券商賠14億美元　　國際新聞中心／綜合報導　美國十家大證券商與投資銀行二十日同意支付總額超過十四億美元作為被控多年來發佈誤導投資人的企業資訊的和解條件。這是美國業者與證券管理當局達成的金額最大的和解協議，金檢官員說，這項和解將大大改變華爾街證券市場的運作行為。　　業者同意支付的金額合計達十四億三千五百萬美元，其中有九億美元屬於行政罰金，四億五千萬美元是未來為投資人從事立場超然市場研究分析的基金，最後的八千五百萬美元則為推動投資人教育計劃基金。　　全球最大的花旗集團所屬的所羅門美邦須負擔四億美元（內含三億罰金），算是「受創最嚴重」者，瑞士信貸第一波士頓公司須支付一億五千萬美元罰金外加負擔五千萬基金，美林則在年初已繳交的一億美元罰金外，另須負擔一億美元基金，摩根士丹利須負擔一億二千五百萬美元（含五千萬罰金），高盛負擔一億一千萬美元（含五千萬罰金），而貝爾史登、摩根大通、李曼兄弟、德意志銀行與UBS PaineWebber各須負擔八千萬美元（都含五千萬罰金）。　　這項和解協議要求花旗集團、高盛公司和瑞士信貸第一波士頓銀行等切斷它們的市場分析研究部門與金融投資部門的關連，並出資為投資人從事立場超然的股市研究，以補其本身分析工作的不足。這些華爾街銀行和證券公司被控明知某些公司業績欠佳，卻故意對投資人提供過份樂觀的研究報告，以讓它們的投資部門並從中獲利。 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.csie.ntu.edu.tw) ◆ From: 140.112.243.239

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