[心得] 用最難的方式取得期貨分析師
「用最難的方式取得期貨分析師」
一、 筆者背景
筆者畢業於台大研究所,現任證券公司經理人,因為在學習及就業的過程中遇到很多無償
幫助我的貴人,我希望能把這份心意給傳承下去。
二、 和證券分析師的差異
雖叫期貨交易分析人員,但實質上應該取名為衍生性商品交易分析人員,和證券投資分析
人員的
差異如下:
(一)報名資格
期貨分析師報名資格必須是取得期貨營業員後一年的期貨工作經驗,證券分析師是取得高
業前後的證券工作經驗皆可認列,舉例來說2023.8.13同時取得高業及期貨營業員,證券
分析師是2023.8.13前後的證券工作經驗可以認列,而期貨分析師僅能認列2023.8.13之後
的期貨工作經驗。
感謝J大補充:期貨分析師報名資格有三款,其中第一款是學歷+兩年期貨工作經驗
,不需要先考到期貨營業員;筆者這裡使用的是第三款,也是最多人使用的一款。
(二)書籍
證券分析師,證基會有為其出了一本600題的選擇題題庫,考題部分從裡面出,
但是期分析師沒有,加上市面上出版社的參考書籍又沒有再更版
(最新為2018年宏典出版的),使的這張證照的準備必須多花點心思。
(三)課程
證券分析師的考科,會計、投資、證交法,這些都是研究所考試,或是會計師考試的科目
,過去筆者皆有當成主科來學習,並且有補習班的課程資源。但是期貨分析師的考科,風
險管理、衍生性商品、期交法,都不是過去有主修的科目,且沒有補習班課程可以參加。
之後筆者有發現,證基會有開一個期貨分析人員培訓班,一年僅一梯次,這是專門為考照
的同仁設置,筆者雖然有報名,但時間資源有限,報名了但沒去上課(聽說有參加課程考
過了期分師還有補助呢)。
三、各科準備
(一)衍生性金融商品
1.書籍: 期貨與選擇權(廖四郎、王昭文,2020)
期貨與選擇權市場(John C. Hull,2020),此本有黃泓仁翻的中譯本。
「筆者以廖四郎那本為核心,John Hull那本打輔助」
廖四郎那本一般財金大學生應該都看的懂,John Hull比較難,
但是John Hull是該學科的聖經版本,
有很多題型僅有這本才有說明,例如遠期契約的價值,甚至很多考題也僅是翻譯他的例
題和習題而已,參考價值其高。
2.考試內容方面,偏重ch4期貨交易策略、ch5股價指數期貨、ch8選擇權價格行為、ch9選
擇權平價公式、ch10 BS理論與應用、ch12 選擇權的交易策略。
(二)期貨交易法
1.書籍: 期貨交易法規(嚴盛堂,2014)
「期交法+細則逐條研讀,各項期貨商管理規則從考題準備」
讀法條分成兩個步驟,首先要逐條看完整理,其次是找出重要條文的爭點申論;期交法在
法科中算是小法,僅127條,筆者在過去有修過證交法的經驗(超推薦高點程律師的課程)
,?
很多概念如果你有先修過證交法,你會省下很多時間,
例如期交法106條(類似證交法155條的操縱市場)、
期交法107條(類似證交法157-1的內線交易),不過期交法規範主體為7項、
期交法108條(類似證交法20條1項證券詐欺),
另外,每條施行細則都是重點,別忘記視為母法的一部分來讀。
2.考試內容方面,以下重點條文,有可能考申論:
第3條期貨交易定義、第49條不履行交割義務、第71&74條、第100&101條主管機關對機構(
及其員工)之處分,前述提到的106、107、108是期交法的重點,其罰則112也是必考;最
後,第113&114條行賄、收賄也是考點。
(三)風險管理
1.書籍: 財務風險管理(汪逸真)
這科應該更名為財務風險管理,而且這科考試內容跟衍生性商品有部分重疊,筆者並未全
部讀完本書,僅偏重在各式Var值的計算題,提醒大家,Var值有很多計算公式,題目有可
能指定考生用哪個公式來答題。
2.考試內容方面,財務風險管理,這科包含衍生性商品內容、貨幣銀行學Basel的規定、
統計學信賴區間的概念。
(四)總體經濟學
筆者是經濟系本科出身,總經的準備方式待下次分享證券分析師時再提供。
四、「用最難的方式取得期貨分析師」
每每學生或是同業問筆者,有沒有甚麼最快、最容易的方式考到證照呢?
筆者心中總是想,為什麼一定是要最容易、最快?
為什麼都不是請教我如何才能把這些考科融會貫通、學以致用呢?
當然,這些證照考試,很多人背背考題也能考過,但筆者偏偏想選擇最難的這條路,
因為筆者想很自豪的大聲說:
「我是專業的期貨分析人員!」
最後再次送給大家一句我喜歡的電影台詞: 「追求卓越,成功就會追著你跑!」
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