[心得] 用最難的方式取得期貨分析師

看板License (證照考試)作者josun888 (josun888)時間1年前 (2023/08/13 23:10)推噓3(3推 0噓 4→)

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「用最難的方式取得期貨分析師」一、筆者背景筆者畢業於台大研究所，現任證券公司經理人，因為在學習及就業的過程中遇到很多無償幫助我的貴人，我希望能把這份心意給傳承下去。二、和證券分析師的差異雖叫期貨交易分析人員，但實質上應該取名為衍生性商品交易分析人員，和證券投資分析人員的差異如下: (一)報名資格期貨分析師報名資格必須是取得期貨營業員後一年的期貨工作經驗，證券分析師是取得高業前後的證券工作經驗皆可認列，舉例來說2023.8.13同時取得高業及期貨營業員，證券分析師是2023.8.13前後的證券工作經驗可以認列，而期貨分析師僅能認列2023.8.13之後的期貨工作經驗。感謝J大補充:期貨分析師報名資格有三款，其中第一款是學歷+兩年期貨工作經驗，不需要先考到期貨營業員；筆者這裡使用的是第三款，也是最多人使用的一款。 (二)書籍證券分析師，證基會有為其出了一本600題的選擇題題庫，考題部分從裡面出，但是期分析師沒有，加上市面上出版社的參考書籍又沒有再更版 (最新為2018年宏典出版的)，使的這張證照的準備必須多花點心思。 (三)課程證券分析師的考科，會計、投資、證交法，這些都是研究所考試，或是會計師考試的科目，過去筆者皆有當成主科來學習，並且有補習班的課程資源。但是期貨分析師的考科，風險管理、衍生性商品、期交法，都不是過去有主修的科目，且沒有補習班課程可以參加。之後筆者有發現，證基會有開一個期貨分析人員培訓班，一年僅一梯次，這是專門為考照的同仁設置，筆者雖然有報名，但時間資源有限，報名了但沒去上課(聽說有參加課程考過了期分師還有補助呢)。三、各科準備 (一)衍生性金融商品 1.書籍: 期貨與選擇權(廖四郎、王昭文，2020) 期貨與選擇權市場(John C. Hull,2020)，此本有黃泓仁翻的中譯本。「筆者以廖四郎那本為核心，John Hull那本打輔助」廖四郎那本一般財金大學生應該都看的懂，John Hull比較難，但是John Hull是該學科的聖經版本，有很多題型僅有這本才有說明，例如遠期契約的價值，甚至很多考題也僅是翻譯他的例題和習題而已，參考價值其高。 2.考試內容方面，偏重ch4期貨交易策略、ch5股價指數期貨、ch8選擇權價格行為、ch9選擇權平價公式、ch10 BS理論與應用、ch12 選擇權的交易策略。 (二)期貨交易法 1.書籍: 期貨交易法規(嚴盛堂，2014) 「期交法+細則逐條研讀，各項期貨商管理規則從考題準備」讀法條分成兩個步驟，首先要逐條看完整理，其次是找出重要條文的爭點申論；期交法在法科中算是小法，僅127條，筆者在過去有修過證交法的經驗(超推薦高點程律師的課程) ，? 很多概念如果你有先修過證交法，你會省下很多時間，例如期交法106條(類似證交法155條的操縱市場)、期交法107條(類似證交法157-1的內線交易)，不過期交法規範主體為7項、期交法108條(類似證交法20條1項證券詐欺)，另外，每條施行細則都是重點，別忘記視為母法的一部分來讀。 2.考試內容方面，以下重點條文，有可能考申論: 第3條期貨交易定義、第49條不履行交割義務、第71&74條、第100&101條主管機關對機構( 及其員工)之處分，前述提到的106、107、108是期交法的重點，其罰則112也是必考；最後，第113&114條行賄、收賄也是考點。 (三)風險管理 1.書籍: 財務風險管理(汪逸真) 這科應該更名為財務風險管理，而且這科考試內容跟衍生性商品有部分重疊，筆者並未全部讀完本書，僅偏重在各式Var值的計算題，提醒大家，Var值有很多計算公式，題目有可能指定考生用哪個公式來答題。 2.考試內容方面，財務風險管理，這科包含衍生性商品內容、貨幣銀行學Basel的規定、統計學信賴區間的概念。 (四)總體經濟學筆者是經濟系本科出身，總經的準備方式待下次分享證券分析師時再提供。四、「用最難的方式取得期貨分析師」每每學生或是同業問筆者，有沒有甚麼最快、最容易的方式考到證照呢? 筆者心中總是想，為什麼一定是要最容易、最快? 為什麼都不是請教我如何才能把這些考科融會貫通、學以致用呢? 當然，這些證照考試，很多人背背考題也能考過，但筆者偏偏想選擇最難的這條路，因為筆者想很自豪的大聲說: 「我是專業的期貨分析人員!」最後再次送給大家一句我喜歡的電影台詞: 「追求卓越，成功就會追著你跑！」 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 124.218.32.50 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/License/M.1691939434.A.984.html