Re: [投顧] 華冠高閔漳

看板Stock (股票)作者mikezip (裂痕)時間7年前 (2017/05/20 09:57)推噓7(7推 0噓 1→)

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※ 引述《penqp (Zito)》之銘言： : 投顧亂象真的很誇張 : 我打算檢舉投顧老師 : 理由是明明帶會員賠錢了卻欺騙大眾說賺錢 : 請問這樣檢舉可以處罰到投顧老師嗎? : 如果要檢舉應該跟哪個單位檢舉? : 賠多少都不是重點了 : 我真的很賭爛高老師的嘴臉 : 我不喜歡一直唬爛的人 : 我不喜歡台灣社會上有這種人 : 我已經在陸續收集證據了 : 證明他廣告不實自己在投顧業待過2年，現在也不在投顧業，我來回答一下好了。檢舉投顧老師成功通常會有幾個結果，警告、糾正、停牌如果沒記錯，三個警告或一個糾正就開始罰錢，停牌則非常稀少。罰錢通常都12萬以上，這部分就看投顧老師跟公司怎麼簽的。也常常會有公司收到罰則，投顧老師早已離職的情況。至於停牌，除非有重大違規，否則也不太可能。我遇過的一次是投顧老師本身進公司之前就被判違反證交法雖然只是緩刑，但緩刑期間都不能從事投顧業務，所以就不能上電視解盤。假設真的要檢舉如果是股票，權責單位是證券投資信託暨顧問商業同業公會如果是期貨，權責單位是中華民國期貨業商業同業公會我不確定民眾是否直接向這兩個單位檢舉，也可能是直接打電話給金管會但金管會會要求這兩個單位處理。至少我接獲投訴案，幾乎都是跟這兩個單位接洽。至於怎麼檢舉最好先看熟法規例如股票的「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」 http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0101151 大部分從第十六條裡面挑一款或是期貨的「期貨顧問事業對委任人以外之不特定人提供期貨交易分析管理辦法」 http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0103771 第二條裡面挑一款大部分情況下從檢舉到行政處分都會花上幾個月甚至快一年如果投顧老師跳槽了，大概也拿他沒辦法，不過公司倒是會賠上一筆，當然這也是投顧公司該承擔的風險，畢竟也靠投顧老師們賺不少。 -- 如果要飛得高　就把地平線忘掉 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 1.34.120.228 ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1495245425.A.355.html