[新聞] 第一銀行漏報資料遭罰（50萬↑現金交易）
看板Bank_Service (銀行服務)作者TZUYIC (Je T'aime Celine)時間14年前 (2011/12/08 22:48)推噓8(8推 0噓 3→)留言11則, 9人參與討論串1/1
Ref. http://tinyurl.com/72927nu
第一銀行漏報資料 遭罰
2011/12/08 22:12:53（中央社記者吳靜君台北8日電）
行政院金融監督管理委員會今天表示，第一銀行漏報50萬元以上現金交易資料到調查局，
依照洗錢防制相關規範，處新台幣60萬元罰鍰。
金管會表示，第一商業銀行向金管會陳報，雖有依照洗錢防制的規定，將50萬元以上的現
金交易資料記錄及建檔，但是因為資訊單位負責人員的疏失，使得資料沒有傳送到法務部
調查局。
金管會表示，發現漏報的原因，在於調查局查詢1筆50萬元以上交易資料時，卻沒有檔案，
向第一銀行詢問才發現漏報。第一銀行與調查局合作清查漏報資料，發現漏報交易天數達
185天、漏報資料達15萬7657筆，第一銀行在2日內完成補報。
金管會認為，第一銀行違失期間長、漏報的筆數多，違反洗錢防制規範，處60萬元罰鍰。
1001208
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 114.47.37.226
推
12/09 00:50, , 1F
12/09 00:50, 1F
推
12/09 02:25, , 2F
12/09 02:25, 2F
推
12/09 06:50, , 3F
12/09 06:50, 3F
推
12/09 10:46, , 4F
12/09 10:46, 4F
推
12/09 11:23, , 5F
12/09 11:23, 5F
→
12/09 11:38, , 6F
12/09 11:38, 6F
推
12/09 16:09, , 7F
12/09 16:09, 7F
→
12/09 16:36, , 8F
12/09 16:36, 8F
推
12/09 18:14, , 9F
12/09 18:14, 9F
推
12/09 23:47, , 10F
12/09 23:47, 10F
→
12/12 01:03, , 11F
12/12 01:03, 11F
Bank_Service 近期熱門文章
PTT職涯區 即時熱門文章