[新聞] 台新理專盜領3.47億 金管會重罰3000萬史上最重
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原文標題：台新理專盜領3.47億 金管會重罰3000萬史上最重
(請勿刪減原文標題)
原文連結：https://reurl.cc/mLApYY
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發布時間：2021-07-22 16:09
(請以原文網頁/報紙之發布時間為準)
原文內容：去年11月初台新銀行爆發一名周姓理財專員，涉嫌盜領客戶資金達3.47億元。
金管會今針對此案開罰，對此案重罰台新銀高達3000萬元，是史上最重的理專盜領案裁罰
。
金管會表示，台新銀行理專涉挪用客戶款項、與客戶有異常資金往來及有不當業務行為，
基於台新未就避免理專與客戶私下資金往來建置有效健全關聯戶監控機制、未落實辦理認
識客戶(KYC)程序及臨櫃交易確認機制，及理專獎金發放制度未妥適設計，易使業務人員
有不當銷售行為等缺失，核有未完善建立內部控制制度及未確實執行內部控制制度之情事
，核處台新銀行罰鍰3000萬元、糾正，並命令該行停止個人金融事業總處副執行長執行職
務3個月，及停止該行西門分行、北大分行受理新客戶辦理保險代理業務3個月。
心得/評論：這則新聞出來不知道對短期股價會造成什麼樣的影響，台新金我個人是長抱
當定存股，當作10年退休養成計畫，最近這一波也有不錯的獲利，希望能掉下去一些讓我
繼續增加股數，不停利，不停損，10年後再見！ ※必需
填寫滿20字
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 110.26.71.255 (臺灣)
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※ 編輯: red1636 (110.26.71.255 臺灣), 07/23/2021 00:36:25
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