[新聞] 關係所有中概股！證監會修訂境內企業赴
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原文標題：
重要消息！關係所有中概股！證監會修訂境內企業赴境外上市相關保密和檔案管理規定 (請勿刪減原文標題)
原文連結：
https://finance.sina.com.cn/stock/s/2022-04-02/doc-imcwipii2031929.shtml (網址超過一行過長請用縮網址工具)
新浪財經
發布時間：
2022年04月02日16:18 紅星新聞 (請以原文網頁/報紙之發布時間為準)
原文內容：
為支持企業依法依規赴境外上市，提高境外發行證券與上市過程中相關保密和檔案管理
工作的規範化水平，推動深化跨境監管合作，證監會會同財政部、國家保密局、國家檔案
局對《關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定》（證監會公告〔
2009〕29號）進行修訂，形成了《關於加強境內企業境外發行證券和上市相關保密和檔案
管理工作的規定（徵求意見稿）》，現向社會公開徵求意見。
針對近年來境外發行上市相關新情況、新問題，本次修訂擬主要對原規定作出以下調
整：一是完善法律依據，增加《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國註冊會計師法
》等有關法律法規作為上位法。二是調整適用範圍，與《國務院關於境內企業境外發行證
券和上市管理的規定（草案徵求意見稿）》相銜接，明確適用於企業境外直接和間接上市
。三是明確企業信息安全責任，為境內企業境外發行證券和上市活動中境內企業、有關證
券公司、證券服務機構在保密和檔案管理方面提供更清晰明確的指引。四是完善跨境監管
合作安排，為安全高效開展跨境監管合作提供製度保障。
國家繼續支持各類符合條件的企業赴境外上市，不斷深化跨境監管合作，相信規定修
訂將進一步提升境外上市企業的合規水平，促進境外上市活動健康有序發展。歡迎社會各
界提出寶貴意見，證監會和有關部門將根據公開徵求意見情況，進一步修改完善規定，履
行法定程序後儘快發布實施。
證監會有關部門負責人答記者問
1．問：現階段修訂《關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規
定》（證監會公告〔2009〕29號）的主要考慮是什麼？
答：上述規定出台於2009年，在當時情況下對規範境外上市相關保密和檔案管理工作
發揮了積極作用。十多年來，相關的法規和製度環境明顯變化，市場和監管實踐不斷深化
，前述規定日益不適應新的形勢。
本次修訂，將為境外上市涉及的相關保密和檔案管理工作提供更加清晰的指引，便利
有關市場主體依法依規高效開展境外發行上市活動；將指導企業妥善管理涉密和敏感信息
，履行好維護國家信息安全的主體責任；也將有助於相關監管部門與境外監管機構安全高
效開展包括聯合檢查在內的跨境監管合作活動，共同維護全球投資者權益。
2．問：《規定》的發布對促進境外上市活動有何積極意義？
答：中國證監會堅定支持企業根據自身意願自主選擇上市地。《規定》的修訂旨在進
一步加強境內企業境外發行上市相關保密和檔案管理工作，明確上市公司信息安全責任，
維護國家信息安全，減少不必要的涉密敏感信息進入工作底稿，提高跨境監管合作的效率
，體現了統籌開放與安全的理念，將促進中國境內企業境外發行證券和上市活動有序開展
。
3．問：《規定》對跨境監管合作，特別是審計監管合作有何積極作用？
答：《規定》根據《證券法》第一百七十七條的規定，明確境外監管機構在中國境內
進行調查取證或開展檢查的應當通過跨境監管合作機制進行，證監會和有關主管部門依據
雙多邊合作機制提供必要的協助。同時，結合跨境審計監管合作的國際慣例，刪除了原《
規定》關於“現場檢查應以我國監管機構為主進行，或者依賴我國監管機構的檢查結果”
的表述。這體現了中國監管部門對跨境審計監管合作一貫的開放態度，也符合相關國際慣
行做法，將為安全、高效開展包括聯合檢查在內的跨境監管合作提供製度保障。
4．問：《規定》要求企業向有關證券公司、證券服務機構提供關於執行《規定》第
三條、第四條情況的書面說明，是否將提高企業的合規成本？
答：依法依規做好涉密敏感信息的管理，落實信息安全主體責任，是企業合規經營的
重要內容。從實踐情況看，企業向有關證券公司、證券服務機構提供包含涉密或敏感信息
的文件、資料應屬極少數情況。如因審計工作需要確有必要提供的，《規定》重申企業須
按照相關法律法規履行必要的審批或備案程序，並要求企業保留履行程序和提供信息的相
關記錄並向中介機構提供書面說明，不會給企業帶來過高的合規成本。《規定》的落實，
將提升企業維護信息安全和防範法律風險的能力，促進企業依法合規開展境外發行上市活
動。
心得/評論： ※必需填寫滿30字，無意義者板規處分
自美國SEC 要求中共交出會計資料 對中概股越來越硬後
中概股便不斷下跌
雖有副總理劉鶴出來緩和氣氛，安定中概股
美國底線還是踩的很硬， 不鳥就是不鳥
看情況不可挽回，中共政策準備改變，要給美國會計資料做前期的鋪墊
中國網民一個結論-政策縮了 XD
但對於那些互聯網企業有沒有一併處理還要等後續
下週的中概股應有一波漲幅
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 118.166.144.207 (臺灣)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1648906349.A.C85.html
※ 編輯: VANNN (118.166.144.207 臺灣), 04/02/2022 21:34:41
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下市別去美國回歸香港股市不是很好，中共都幫忙將回香港的門打開了
中概股一天美國市場交易量不過近180億美元
要在人家的場子拿錢還嫌對方要當上帝，是不是有病??
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