[新聞] 台新證券1個月內3次出包 金管會依情節輕重最高可罰600萬
原新聞標題:台新證券1個月內3次出包 金管會依情節輕重最高可罰600萬
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發布時間：2026/04/21 19:07
記者署名：許麗珍
原文內容：
【記者許麗珍／台北報導】台新新光金（2887）旗下元富證、台新證券4月7日合併後至今
三度出包，除了錯帳未於限期內申報開罰10萬元違約金外，金管會今表示未來將視證交所
實地查核報告，若有違反《證券交易法》第178-1 條內控規定，最重可處30萬到600萬元
罰鍰，此外信用交易資料未申報將可處「過怠金」，依法第1小時開罰3萬元，金管會將視
情節輕重，決議最後如何裁罰。
台新證券元富證券於4月6日合併後，4月7日及4月14日APP兩度出現異常，針對系統異常錯
帳事件，台新證券表示於4月14日委託回報及成交回報系統異常事件，經統計整體申報錯
帳筆數約9321筆，申報錯帳金額約20.11億元，均已依規定辦理「反向沖銷」，實際錯帳
損失金額約4,300萬由台新證券全部承擔，未對客戶資產造成減損影響。
不料昨天4月20日中午約11時50分，台新證券「PhoneEZ行動下單App」出現異常，等同1個
月內三度出現出包。針對4月14日的錯帳，金管會上週要求台新證券「T+2」即於4月16日
上午10點前應申報完畢，台新證券因未在期限內完成申報，將吃一張10萬元違約金處罰。
金管會今召開例行記者會，媒體詢問台新證券1個月內三度出現的檢討、開罰等。金管會
證期局副局長黃仲豪指出，證交所已著手進行台新證券這三次問題的實地查核及缺失了解
，會看情節嚴重的程度，決議如何決定裁罰，不排除一併懲處高階主管。
對於台新證系統昨遲延一事，黃仲豪表示昨天的問題在於「PhoneEZ」行動下單App記憶體
不足，造成客戶出現轉圈圈現象，因有替代系統可銜接上，很快排除問題且不是核心系統
、基礎系統或資安攻擊，因此昨天無須向金管會通報重大偶發事件。
黃仲豪強調，要求台新證確實檢視原因，並應提出短、中、長期改善計劃，除了上週提到
的4月14日錯帳未在限期內申報而開罰10萬元違約金外，他表示一旦查核內容發現有違反
證交法178之1條內控不佳相關規定，可以處以30萬到600萬罰鍰，祭出業務限制、相關人
員懲處。
黃仲豪表示，信用交易資料未申報，將可處「過怠金」，過怠金依法第1小時開罰3萬元，
之後每1小時開罰1萬元，他表示最後如何裁罰，會看情節嚴重程度再決議裁罰金額。
心得/評論：
台新證券合併後頻繁當機，系統整合明顯失控，嚴重打擊投資信心。主管機關應強力裁罰
促其改善；建議投資人近期謹慎操作，備妥多元下單管道，以確保交易安全與資金運作之
穩定。
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