Re: [公告] 討論簽名檔是否可放置BLOG連結
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證券投資信託及顧問法 (民國 93 年 06 月 30 日公布 )
第 4 條 本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有
價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項
，提供分析意見或推介建議。
本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關許可，以經營證券投資顧問為
業之機構。
證券投資顧問事業經營之業務種類如下：
一、證券投資顧問業務。
二、全權委託投資業務。
三、其他經主管機關核准之有關業務。
證券投資顧問事業經營之業務種類，應報請主管機關核准。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 (民國 94 年 09 月 20 日 修正)
第 5 條 證券投資顧問事業從事第二條第二項第一款至第四款之業務人員，除從事
全權委託投資業務之投資經理人應符合第五條之一所定資格外，應具備下
列資格之一：
一、依前條第一項規定取得證券投資分析人員資格。
證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備前條
第一項各款資格條件之一。
證券投資信託及顧問法 (民國 93 年 06 月 30 日公布 )
第 107 條 有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千
萬元以下罰金：
一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全
權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。
國內銷售之基金為主管機關核准之項目，因此提供分析意見或推介建議而直
接或間接自委任人或第三人取得報酬應該屬證券投資信託及顧問法第四條所
稱之證券投資顧問。
從事未經主管機關許可之證券投資顧問業務違反了證券投資信託及顧問法的
第107條。
若為證券投資顧問事業之業務人員，當業務在各種傳播媒體上從事投資分析
時，應先具備證券投資分析人之資格。
因此建議版主，應該將疑似有違法營利之簽名檔禁止出現在文章中
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 123.192.16.42
※ 編輯: jasonmoon 來自: 123.192.16.42 (01/05 03:16)
※ 編輯: jasonmoon 來自: 123.192.16.42 (01/05 03:19)
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